2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題及答案(部分)

選擇題部分

1、歐洲債券是指借款人()。

A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券

B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

【參考答案】B

2、國債期貨屬于()。

A.商品期貨

B.股權類期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨

【參考答案】C

3、為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統一般每月要匯報本系統內的累計發(fā)行數額，上報()。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部

C.國家統計局

D.中國人民銀行

【參考答案】A

4、我國的混合資本債券的清償順序是()。

A.位于一般債務之前

B.位于次級債務之前

C.位于股權資本之后

D.位于一般債務和次級債務之后

【參考答案】D

5 、基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現了證券投資基金的()特點。

A.嚴格監(jiān)督，信息透明

B.集合理財，專業(yè)管理

C.獨立托管，保障安全

D.利益共享，風險共擔

【參考答案】A

6、關于權證，以下說法錯誤的是()。

A.權證具有期權的性質

B.權證有交易的價值

C.權證持有人只有權買入股票

D.歐式權證僅可以在到期日當日行權

【參考答案】C

7、屬于金融機構的主動負債的是()。

A.發(fā)行債券

B.吸收存款

C.發(fā)放貸款

D.購入債券

【參考答案】A

8、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。

A. 10:2

B. 10:1.8

C. 10:10

D. 10:3

【參考答案】C

9、 企業(yè)年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產凈值的()。

A. 15%

B. 10%

C.3%

D.5%

【參考答案】D

10、債券的必要回報率等于()。

A.實際無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

B.名義無風險收益率與風險溢價之和

C.實際無風險收益率與風險溢價之和

D.名義無風險收益率與預期通貨膨脹率之和

【參考答案】B

11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(IB 業(yè)務)時，可以提供()服務。

A.辦理期貨保證金業(yè)務

B.期貨交易的結算和風險控制

C.期貨交易的代理

D.協助辦理開戶手續(xù)

【參考答案】D

12、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。

A.征收

B.暫不征收

C.減免

D.第一年免征

【參考答案】B

13、下列關于中國證券業(yè)協會的說法錯誤的是()。

A.中國證券業(yè)協會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會

B.中國證券業(yè)協會是行業(yè)自律性組織

C.中國證券業(yè)協會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人

D.中國證券業(yè)協會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準

【參考答案】D

14、在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，場內交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應()將執(zhí)行結果告知客戶。

A.在當天交易時間結束前

B.在一個工作日內

C.立即

D.在一個交易日內

【參考答案】C

15、全國中小企業(yè)股份轉讓系統中掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。

A.3

B.2

C.1

D.5

【參考答案】B

16、投資者在開放式基金()申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。

A.基金賬戶開立后

B.資金賬戶開立后

C.基金合同生效后

D.招募說明書生效后

【參考答案】C

17、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。

A.不予累積計算

B.通過增發(fā)股票補充

C.通過借債補充

D.累積計算

【參考答案】A

18、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務，又稱二板市場的是()。

A.交易所市場

B.銀行間市場

C.創(chuàng)業(yè)板市場

D.中小企業(yè)板市場

【參考答案】C

19、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。

A.宏觀經濟因素

B.公司經營狀況

C.政治因素

D.供求關系

【參考答案】D

20、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。

A.實物債券

B.記賬式債券

C.憑證式債券

D.電子式債券

【參考答案】A

21、下列關于股票性質的描述，錯誤的是( )。

A.股票是有價證券、要式證券

B.股票是證權證券、資本證券

C.股票是綜合權利證券

D.股票是債權證券、物權證券

【參考答案】 D

22、可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常轉化為( )。

A.ETF 基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

【參考答案】 B

23、證券市場監(jiān)管的( )相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

A.行政手段

B.經濟手段

C.司法手段

D.法律手段

【參考答案】 B

24、下列關于商業(yè)銀行次級債務的說法，錯誤的是( )。

A.次級定期債務不得與其他債權相抵消

B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行

C.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務

D.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的 50%

【參考答案】 C

25、滬深證券交易所現行的開盤集合競價時間為每個交易日上午( )。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

【參考答案】 A

26、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )。

A.三等九級

B.四等六級

C.三等六級

D.四等九級

【參考答案】 A

27、下列關于金融市場分類錯誤的是( )。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內市場和場外市場

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等

D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現貨市場和衍生品市場

【參考答案】 D

28、下列關于可轉債券的表述，錯誤的是( )。

A.可轉債券包含了普通債券的特質

B.可轉債券可以按約定轉換為普通股股票

C.可轉債券包含了看跌期權的價值

D.可轉債券包含了權益類證券的特征

【參考答案】 C

29、關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是( )。

A.有利于推動市場價值判斷體系的形成

B.有利于維護非流通股股東利益

C.推動股指持續(xù)上升

D.有助于形成以個人投資者為主的投資者結構

【參考答案】 A

30、以下正確描述了貨幣政策一般傳導過程的是( )。

A.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標

B.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具

C.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→中介目標

D.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標

【參考答案】 D

31、證券交易所的主要職能包括( )。

Ⅰ.提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息

Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市

Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅱ 、 Ⅳ

D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【參考答案】 A

32、中小企業(yè)板塊設計要點在于( )

Ⅰ.避免因發(fā)行上市標準變化帶來風險

Ⅱ.擴大行業(yè)覆蓋范圍

Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風險

Ⅳ.逐步推進制度創(chuàng)新，為建設創(chuàng)業(yè)板積累經驗

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ 、 Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 B

33、下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是( )。

Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息

Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類

Ⅲ.可以根據合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券

Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】 D

34、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

Ⅱ.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】 C

35、依所籌資金的投向不同，下列關于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。

Ⅰ.股票是直接投資工具

Ⅱ.債券是間接投資工具

Ⅲ.基金主要投向有價證券

Ⅳ.基金是間接投資工具

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【參考答案】 A

36、下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有( )。

Ⅰ.我國歷史上曾建立的“大一統”金融體系中的“統”指的是全國實行“存貸掛鉤、統存統貸”的信貸資金管理體制

Ⅱ.1952 年 12 月，全國統一的公私合營銀行成立

Ⅲ.中國人民銀行從 1985 年 1 月 1 日起專門行使中央銀行職能

Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進宏觀經濟穩(wěn)定、支持實體經濟發(fā)展的現代金融體系” 是在 2013 年十八屆三中全會(決定)提出的

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ

【參考答案】 C

37、風險轉移可以分為( )。

Ⅰ.保險轉移

Ⅱ.非保險轉移

Ⅲ.承保人轉移

Ⅳ.擔保轉移

A. Ⅰ 、 Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 A

38、下列關于債券的說法正確的有( )。

Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小

Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

Ⅳ.股票持有者可以通過一級市場轉讓收回投資資金

A. Ⅲ 、 Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 C

39、在利率互換交易中，當利率看漲時，投資者可( )。

I.將浮動利率債務類金融工具轉換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅳ.將浮動利率資產類金融工具轉換成固定利率金融工具

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I 、 Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 B

40、經中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構可簡稱為( )。

A.QDII

B.RQFII

C.ETF

D.QFII

【參考答案】 A