2018年12月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案(部分)

選擇題部分

1、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是()。

A. 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B. 《中華人民共和國公司法》

C. 《上市公司收購管理辦法》

D. 《行政和解試點實施辦法》

【參考答案】：B

2、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()

A. 丙證券公司的流動性覆蓋率為 80%

B. 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

C. 甲證券公司的風(fēng)險覆蓋率為 120%

D. 以證券公司的資本杠桿率為 6%

【參考答案】：C

3、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

B. 證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C. 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D. 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【參考答案】：A

4、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()進行審核并制作報告。

A. 專人

B. 期貨公司財務(wù)人員

C. 期貨公司報告撰寫人

D. 專業(yè)機構(gòu)人員

【參考答案】：A

5、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A. 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的

D. 假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

【參考答案】：D

6、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃

B. 推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶

C. 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D. 推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告

【參考答案】：A

7、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是()。

A. 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B. 客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

C. 本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D. 本罪的主觀方面是故意或過失

【參考答案】：D

8、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B. 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D. 為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【參考答案】：B

9、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是()。

A. 董事任期屆滿，連選可以連任

B. 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D. 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

【參考答案】：B

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報告并披露。

A. 兩個月

B. 四個月

C. 三個月

D. 一個月

【參考答案】：D

11、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是()。

A. 客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署

B. 客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

C. 客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進行約定

D. 客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

【參考答案】：C

12、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。

A. 50%

B. 80%

C. 20%

D. 35%

【參考答案】：C

13、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是()。

A. 向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B. 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C. 公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信

D. 遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

【參考答案】：A

14、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個月。

A. 3

B. 9

C. 12

D. 6

【參考答案】：D

15、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。

A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

【參考答案】：C

16、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報告中列示。

A. 證券投資顧問

B. 保薦代表人

C. 研究助理

D. 分析師

【參考答案】：C

17、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A. 機構(gòu)投資者

B. 中小投資者

C. 合格投資者

D. 專業(yè)投資者

【參考答案】：C

18、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

A. 每年

B. 每半年

C. 每季度

D. 每月

【參考答案】：A

19、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

A. 集中競價

B. 拍賣競價

C. 做市

D. 標(biāo)購競價

【參考答案】：A

20、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財產(chǎn)、編制負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A. 清算組

B. 股東會和股東大會

C. 人民法院

D. 董事會

【參考答案】：A

21、下列有關(guān)公司的說法,錯誤的是( )

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【參考答案】 D

22、下列說法中,錯誤的是( )。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者中國香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者中國香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指中國香港投資者委托中國香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由中國香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向中國香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的中國香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【參考答案】 D

23、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是( )。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

【參考答案】 B

24、下列說法中，錯誤的是( )。

A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益

【參考答案】 C

25、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為( )

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

【參考答案】 B

26、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有( )。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易

C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

【參考答案】 B

27、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是( )

A.營銷

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規(guī)資格審查

【參考答案】 D

28、下列說法中正確的是( )。

A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷

C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 2 年

【參考答案】 B

29、上市公司在 1 年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)( )通過。

A.出席會議的股東所持表決權(quán)的 1/2 以上

B.出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上

C.全體股東所持表決權(quán)的 1/2 以上

D.全體股東所持表決權(quán)的 12 以上

【參考答案】 B

30、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是( )。

A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報告、風(fēng)險評估及決策記錄

【參考答案】 C

31、內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ.持有公司 2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 B

32、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將( )進入其誠信檔案。

Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預(yù)測,實際完成情況只有預(yù)測指標(biāo) 80%的

Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【參考答案】 A

33、下列說法正確的是( )

Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)

Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 B

34、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行( )。

Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的

Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 150 人的

Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 D

35、下列說法中,正確的是( )。

Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

Ⅲ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告

Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 C

36、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券( )。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 D

37、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ( )

Ⅰ.上市交易超過 5 個交易日的

Ⅱ.最近 5 個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 3 億元

Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于 2000 戶

Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 B

38、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應(yīng)予立案追溯( )。

Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的

Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到 300 萬元的

Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

Ⅳ.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 D

39、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ( )

Ⅰ.債券托管面值在 1 億元以上

Ⅱ.債券信用評級在 AA 級(含)以上

Ⅲ.債券剩余期限在 2 年以上

Ⅳ.交易所規(guī)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 C

40、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是( )。

Ⅰ.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格,不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格,能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動,從事各類民事活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】 B