關于證券基金經營機構債券投資交易相關人員公示的通知

更新時間：2018-10-11 10:01:33 來源：環(huán)球網校

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摘要為落實中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》的要求，加強對債券投資交易相關人員的管理，進一步規(guī)范證券公司及其子公司債券投資交易業(yè)務?，F要求各證券公司及其子公司公示債券投資交易人員相關信息，具體要求如下：

關于證券基金經營機構債券投資交易相關人員公示的通知

各證券公司及其子公司：

為落實中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號)的要求，加強對債券投資交易相關人員的管理，進一步規(guī)范證券公司及其子公司債券投資交易業(yè)務，有效防范和控制風險?，F要求各證券公司及其子公司公示債券投資交易人員相關信息，具體要求如下：

一、公示人員范圍

投資經理、投資經理助理、其他具有投資決策權限的人員、交易執(zhí)行人員、債券交易核對專崗。

二、公示信息

公示信息總體分為兩類：(1)人員基本信息;(2)離職人員信息。請按照附件《證券經營機構債券交易相關人員信息公示表》進行公示。

三、公示機制

證券公司及其子公司在應當在本通知發(fā)布之日起2個月內完成在本公司網站的信息公示，同時各公司根據人員變動情況實時更新公示信息。有人員離職的，應當在其離職手續(xù)辦理完畢后2個工作日內公示，公示期不少于一個月。

信息公示完成后，證券公司及其子公司應當將公示信息網頁鏈接填報至我會指定系統中，資管業(yè)務參與債券投資交易的,還應當同時將公示信息網頁鏈接填報至中國證券投資基金業(yè)協會指定系統中，相關要求將另行通知。

聯系人：康敬祎、邊明達

聯系電話：010-66575686、010-66575881

附件：《證券經營機構債券交易相關人員信息公示表》

中國證券業(yè)協會

2018年10月10日