關(guān)于舉辦廣西轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)財(cái)富管理與投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦廣西轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)財(cái)富管理與投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班的通知
各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu):
為幫助證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)推進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展,交流實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),提升綜合金融服務(wù)能力, 中國證券業(yè)協(xié)會與廣西證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年10月25日聯(lián)合舉辦“廣西轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)財(cái)富管理與投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班”。現(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、培訓(xùn)對象
廣西轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)主管、投資顧問、合規(guī)人員等相關(guān)人員。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)財(cái)富管理與適當(dāng)性管理
1.北美財(cái)富管理演進(jìn)與特征
2.國內(nèi)高凈值客戶與財(cái)富管理
3.財(cái)富管理之KYC五大基本工具
4.財(cái)富管理之七步銷售流程
(二)證券期貨投資者適當(dāng)性管理制度與實(shí)務(wù)
1.投資者適當(dāng)性管理制度實(shí)施背景
2.《辦法》定位、適用范圍和內(nèi)容概述
3.適當(dāng)性管理制度內(nèi)容和要求
4.投資者適當(dāng)性管理實(shí)務(wù)和案例
三、培訓(xùn)師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)老師:廣發(fā)證券潮州潮楓路證券營業(yè)部總經(jīng)理胡南山。
四、培訓(xùn)時間和地點(diǎn)
時間:2018年10月25日(培訓(xùn)為期1天)
地點(diǎn):廣西沃頓國際大酒店。(地址:南寧市民族大道88號)
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)6學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)費(fèi)用及報名方式
具體報名及繳費(fèi)事宜請咨詢廣西證券期貨業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人:黃老師
聯(lián)系電話:0771-5583245
中國證券業(yè)協(xié)會
廣西證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年10月8日
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