2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月4日)

組合型選擇題

1.證券交易所不得直接或間接從事的事項有(　　)等。

Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔保

Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

Ⅱ.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理

Ⅳ.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的.臨時代辦機構應在被指定之日起

30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.根據(jù)有關規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動

Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定

Ⅳ.公司實施股票再融資

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對(　　)進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

Ⅲ.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有(　　)。

Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失

Ⅲ.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

Ⅱ.本次發(fā)行概況

Ⅲ.募集資金運用

Ⅳ.重大事項提示

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

7.下列關于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應當公布股東大會決議

Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應當在兩個工作日內(nèi)予以公告

Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構

Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機構

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構應為金融機構，其應具備的條件有(　　)。

Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

Ⅱ.具有較強的債券分銷能力

Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應當披露的信息有(　　)。

Ⅰ.投資者及其一致行動人的姓名、住所

Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

Ⅲ.權益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況

Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權益

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務;(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;(4)為他人提供擔保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

2.【答案】A。解析：臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務。

3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量和委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。

5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風險;Ⅲ屬于市場風險。

6.【答案】A。解析：招股說明書摘要應當包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運用。第六，風險因素和其他重要事項。第七，本次發(fā)行各方當事人和發(fā)行時間安排。第八，備查文件。

7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權的，應當在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關聯(lián)人存在利害關系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機構、其他中介機構和債券受托管理人從不同角度對公司債券的發(fā)行過程進行監(jiān)督。

9.【答案】B。解析：承銷機構應為金融機構，并須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國人民銀行要求的其他條件。

10.【答案】A。解析：除選項外，當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，還應當披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權益的股份增減變化達到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

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