2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月3日)

組合型選擇題

1.證券公司可以通過(guò)()從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

Ⅰ.公司員工

Ⅱ.委托公司以外的機(jī)構(gòu)

Ⅲ.委托公司以外的人員

Ⅳ.基金公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。其中，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。

Ⅰ.反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分

Ⅱ.銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式

Ⅲ.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶(hù)資料的保存方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：①銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式;②基金持有人聯(lián)系方式等客戶(hù)資料的保存方式;③對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任;④反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分;⑤基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。未經(jīng)簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷(xiāo)售。

3.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)資產(chǎn)托管，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有()。

Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管

Ⅱ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開(kāi)立的資金賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”

Ⅲ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：B

解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶(hù)交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)。資金賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。故Ⅱ、Ⅳ說(shuō)法錯(cuò)誤。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確。

4.下列屬于《證券法》適用范圍的有()。

Ⅰ.股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

Ⅱ.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

Ⅲ.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行

Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行交易

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

解析：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

5.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資的人員應(yīng)包括()。

Ⅰ.公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事

Ⅱ.公開(kāi)募集基金的基金管理人的監(jiān)事

Ⅲ.公開(kāi)募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員

Ⅳ.公開(kāi)募集基金的基金管理人的基金經(jīng)理

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

6.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有()。

Ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

Ⅱ.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專(zhuān)人審批，并根據(jù)需要留痕

Ⅲ.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

Ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)，如征信調(diào)查、合同簽署、開(kāi)立賬戶(hù)、擔(dān)保品審核、授信審批等實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。故選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。

7.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.沒(méi)有違法所得的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

8.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶(hù)包括()。

Ⅰ.信用證券賬戶(hù)

Ⅱ.信用資金賬戶(hù)

Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶(hù)，在指定的商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)。而客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)是證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)。

9.異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形有()。

Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件，但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)

Ⅱ.公司合并

Ⅲ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，但股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)

Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括()。

Ⅰ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的

Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

Ⅳ.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

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