2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(8月23日)

選擇題

41.( )是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票。

A.國家股 B.外資股 C.社會(huì)公眾股 D.法人股

解析：外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

42.在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( )等窗□單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國人民很行 C.財(cái)政部 D.中國銀監(jiān)會(huì)

C解析：在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國務(wù)院同意。

43.( )是雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

A.回購交易 B.現(xiàn)券交易 C.遠(yuǎn)期交易 D.期貨交易

C解析：遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

44.( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在很行間債券市場按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.短期融資券 B.商業(yè)銀行次級(jí)債 C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù) D.中期票據(jù)

D解析：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

45.發(fā)行股票是公司籌措( )資本的主要途徑。

A.短期 B.中期 C.長期 D.永久

C解析：發(fā)行股票是公司籌措長期資本的主要途徑。

46.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的自律管理單位為()。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券公司

C. 中國人民銀行

D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：D

解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行自律管理。

47.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的()，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力。

A. 誠信記錄

B. 財(cái)務(wù)狀況

C. 法定業(yè)務(wù)范圍

D. 股權(quán)結(jié)構(gòu)

正確答案：C

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。

48.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，()是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

A. 托管商

B. 證券經(jīng)紀(jì)商

C. 委托人

D. 代理人

正確答案：C

解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

49.在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。

A. 緩息債券

B. 加息債券

C. 公司債券

D. 金融債券

正確答案：A

解析：有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率，故被稱為“緩息債券”。

50.已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

A. 境外上市外資股

B. 人民幣普通股

C. 境內(nèi)上市外資股

D. 國有法人持股

正確答案：D

解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：①國家持股。②國有法人持股。③其他內(nèi)資持股。④外資持股。

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