2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(8月23日)

組合型選擇題

1.上市公司全體(　　)應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

Ⅰ.董事

Ⅱ.核心技術(shù)人員

Ⅲ.監(jiān)事

Ⅳ.高級(jí)管理人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.境內(nèi)上市外資股的投資主體為(　　)。

Ⅰ.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

Ⅱ.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

Ⅲ.中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人

Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就(　　)作出決議。并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

Ⅰ.新股發(fā)行的方案

Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

Ⅲ.前次募集資金使用的報(bào)告

Ⅳ.其他必須明確的事項(xiàng)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)(　　)。

Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元

Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.下列表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是2家

Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅱ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

Ⅲ.誠(chéng)實(shí)守信.品行良好.無(wú)不良誠(chéng)信記錄.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

Ⅳ.最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

7.下列關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)決議的論述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外

Ⅱ.公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)

Ⅲ.股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議

Ⅳ.上市公司股東大會(huì)決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)，下列表述正確的有(　　)。

Ⅰ.在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說(shuō)明書(shū)及其摘要有關(guān)的信息

Ⅱ.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)信息披露的最低要求

Ⅲ.保薦人(主承銷(xiāo)商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū).并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說(shuō)明書(shū)及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

Ⅳ.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.Ⅰ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查

Ⅱ.訪談提綱記錄

Ⅲ.上市申請(qǐng)文件及證券登記公司文件

Ⅳ.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

10.下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程的選項(xiàng)中，正確的有(　　)。

Ⅰ.T日投資者申購(gòu)

Ⅱ.T+1日組織搖號(hào)抽簽。公布中簽結(jié)果

Ⅲ.T+2日資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)

Ⅳ.T+3日資金解凍

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

2.【答案】A。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類(lèi)：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;中國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人。

3.【答案】D。解析：上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行

性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

4.【答案】A。解析：Ⅰ注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

5.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由2家以上承銷(xiāo)商聯(lián)合主承銷(xiāo)的。所有擔(dān)任主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷(xiāo)責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。

6.【答案】C。解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人：參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

7.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

8.【答案】B。解析：Ⅳ招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后1次簽署之日起計(jì)算。

9.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

10.【答案】D。

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