2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(8月3日)

單選題

511.下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是(　　)。

A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴

512.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

513.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商具有(　　)。

A.權威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

514.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.完整性

515.下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是(　　)。

A.職務、具體職責及履行職責情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個人資產數(shù)額

516.下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

517.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在(　　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.中介機構

B.證券交易所

C.第三方機構

D.商業(yè)銀行

518.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立(　　)。

A.交易賬戶

B.證券賬戶

C.私募賬戶

D.資金賬戶

519.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，后者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循(　　)原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.誠實信用

C.公平公正

D.審慎盡責

520.證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

選擇題參考答案

511.D【解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

512.D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

513.D【解析】證券經紀業(yè)務是一種代理活動，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經紀業(yè)務具有中介性的特點。

514.D【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。

515.D【解析】信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責任認定的情況。

516.D【解析】信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D項說法錯誤。

517.D【解析】參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。

518.D【解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結算資金存管賬戶。

519.A【解析】證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機構和客戶，同時向債券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

520.D【解析】證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

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