2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(8月2日)

單選題

31.上市公司股票的市場價格一般是指( )。

A. 股票二級市場交易價格

B. 股票的賬面價值

C. 股票的票面價值

D. 股票的發(fā)行價格

正確答案：A

解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。根據(jù)價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的內(nèi)在價值決定的，但同時也受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。

32.相對于普通股票來說，優(yōu)先股票的股息收益()，風(fēng)險()。

A. 穩(wěn)定，大

B. 不穩(wěn)定，小

C. 穩(wěn)定，小

D. 不穩(wěn)定，大

正確答案：C

解析：對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風(fēng)險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。

33.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間一致，說明股票具有()。

A. 暫時性

B. 永久性

C. 不可轉(zhuǎn)讓性

D. 收益性

正確答案：B

解析：股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間一致，說明股票具有永久性，除非公司回購股票，否則股票持有人不能將股票賣回公司。

34.當(dāng)證券投資者保護基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向( )提出監(jiān)管處置建議。

A. 證券公司

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 證券交易所

D. 中國證監(jiān)會

正確答案：D

解析：當(dāng)證券投資者保護基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。

35.股票是一種資本證券，屬于( )。

A. 真實資本

B. 實物資本

C. 虛擬資本

D. 風(fēng)險資本

正確答案：C

解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

36.下列單位中，( )負責(zé)對從事證券交易所上市交易債券的資信評級業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。

A. 證監(jiān)會

B. 銀監(jiān)會

C. 財政部

D. 人民銀行

正確答案：A

解析：中國證監(jiān)會對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。

37.下列關(guān)于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯誤的是( )。

A. 將發(fā)揮對高科技企業(yè)“助推器”的功能

B. 有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風(fēng)險

C. 促進創(chuàng)業(yè)投資良性循環(huán)

D. 強化以市場為導(dǎo)向的資本約束機制

正確答案：B

解析：我國創(chuàng)業(yè)板的推出和發(fā)展，將發(fā)揮對高科技、高成長創(chuàng)業(yè)企業(yè)的“助推器”功能，為各類風(fēng)險投資和社會資本提供風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的進入和退出機制，促進創(chuàng)業(yè)投資良性循環(huán)，逐步強化以市場為導(dǎo)向的資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和資本約束機制，提高我國資本市場的運行效率和競爭力。

38.關(guān)于委托指令中的有效期，下列說法錯誤的是( )。

A. 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

B. 委托有效期滿，委托指令自然失效

C. 當(dāng)日有效指從委托之時起至當(dāng)日經(jīng)紀商結(jié)束營業(yè)的時間內(nèi)有效

D. 一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種

正確答案：C

解析：有效期是指委托指令的有效期間。如果委托指令未能成交或未能全部成交。證券經(jīng)紀商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。當(dāng)日有效是指從委托之時起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效;約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

39.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 7

正確答案：C

解析：符合以下條件的公司債券，可在全國銀行間債券市場交易流通：①依法公開發(fā)行;②債權(quán)、債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢;③發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為;④實際發(fā)行額不少于人民幣5億元;⑤單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

40.下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是( )。

A. 降低企業(yè)所得稅率

B. 增加財政盈余或降低赤字

C. 提高資本市場的印花稅率

D. 發(fā)行國債

正確答案：C

解析：財政政策對股票價格的影響有四個方面：其一，通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。其二，通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。提高稅率，企業(yè)稅負增加，稅后利潤下降，股息減少;反之，企業(yè)稅后利潤和股息增加。其三，干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價格。其四，國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格。

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