2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(7月30日)

單選題

1.以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

A. 中小板

B. 創(chuàng)業(yè)板

C. 主板

D. 新三板

正確答案：D

解析：新三板與柜臺(tái)交易都屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。

2.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A. 證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B. 證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

C. 證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作

D. 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

正確答案：C

解析：證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，()要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

A. 公開(kāi)原則

B. 誠(chéng)信原則

C. 公正原則

D. 公平原則

正確答案：A

解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。其中，公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

4.證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。

A. 基本信息公開(kāi)

B. 財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

C. 基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

D. 所有內(nèi)部信息公開(kāi)

正確答案：C

解析：證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。

5.證券金融公司組織形式一般為()。

A. 股份有限公司

B. 一般合伙公司

C. 有限合伙公司

D. 有限責(zé)任公司

正確答案：A

解析：證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

6.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備( )以上學(xué)歷。

A. 高中

B. 大學(xué)本科

C. 大學(xué)專(zhuān)科

D. 中專(zhuān)

正確答案：B

解析：證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;(2)具有完全民事行為能力;(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;(4)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(6)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;(7)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

7.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入基金。

A. 10%

B. 20%

C. 40%

D. 30%

正確答案：B

解析：上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

8.設(shè)立證券市場(chǎng)的目的是為了( )。

A. 加快商品銷(xiāo)售速度

B. 提高商品質(zhì)量

C. 解決資本供求矛盾和流動(dòng)性

D. 提高GDP

正確答案：C

解析：證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

9.滬深300指數(shù)期貨交易當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約最后( )成交價(jià)按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。

A. 10分鐘

B. 1小時(shí)

C. 5分鐘

D. 1分鐘

正確答案：B

解析：當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。

10.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。

A. 40%

B. 30%

C. 20%

D. 50%

正確答案：A

解析：累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

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