2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月30日)

單選題

471.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

A.利潤表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.財(cái)務(wù)報(bào)表

D.招股說明書

472.證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

473.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括(　　)。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

474.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

475.下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

476.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

477.對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會秘書

C.董事會執(zhí)行委員會

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

478.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的(　　)風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.政治

B.經(jīng)濟(jì)

C.市場

D.法律

479.行政清理組不得轉(zhuǎn)讓(　　)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

A.股票類

B.債券類

C.金融類

D.證券類

480.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.1

B.3

C.5

D.7

選擇題參考答案

471.D【解析】參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

472.D【解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

473.D【解析】證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

474.D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

475.D【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

476.D【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

477.D【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

478.D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

479.D【解析】參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三十條規(guī)定。

480.D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

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