2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月13日)

單選題

301.下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是(　　)。

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資

B.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)

C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

302.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

A.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

303.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括(　　)。

A.資產(chǎn)收益

B.選擇管理者

C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策

304.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　　)。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

305.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

306.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是(　　)。

A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

D.國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

307.根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

308.公司章程的基本特征不包括(　　)。

A.法定性

B.真實(shí)性

C.公平性

D.自治性

309.(　　)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

310.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

單選題參考答案及解析

301.C【解析】非法集資的特點(diǎn)包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。

302.C【解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

300.C 【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

304.C【解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

305.C【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定。涉嫌下列情形之一的.應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪.并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

306.C 【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司.其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會：股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會，國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

307.C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

308.C【解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

309.C【解析】股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

310.C【解析】股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

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