2018年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(7月13日)

單選題

31.按照狹義的貨幣政策的界定，制定貨幣政策的部門是( )。

A. 銀監(jiān)會

B. 保監(jiān)會

C. 人民銀行

D. 證監(jiān)會

正確答案：C

解析：從1984年1月1日起，中國人民銀行開始專門行使中央銀行的職能，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，提供金融服務(wù)。

32.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為( )，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)等為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

A. 資產(chǎn)管理人

B. 融資融券方

C. 證券承銷商

D. 資產(chǎn)保值者

正確答案：A

解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

33.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

A. 80

B. 90

C. 100

D. 110

正確答案：C

解析：一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

34.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是( )。

A. 記名股票

B. 優(yōu)先股

C. 國有股

D. 無記名股票

正確答案：A

解析：股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

35.股票交易的計價單位是()。

A. 每份基金價格

B. 每股價格

C. 每百元資金到期年收益

D. 每百元面值債券的價格

正確答案：B

解析：不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價格”，債券現(xiàn)貨為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元面值債券的到期購回價格”。

36.普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。

A. 購買優(yōu)先股票

B. 參加股東大會、行使表決權(quán)

C. 優(yōu)先配股權(quán)

D. 優(yōu)先分紅

正確答案：B

解析：股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。

37.股票市場的發(fā)行人為()。

A. 無限責(zé)任公司

B. 股權(quán)兩合公司

C. 股份有限公司

D. 有限責(zé)任公司

正確答案：C

解析：股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

38.關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

A. 運作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管

B. 最小金額要求較低，且投資者眾多

C. 募集的對象通常是不固定的

D. 一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品

正確答案：D

解析：公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險的產(chǎn)品。

39.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

A. 基期加權(quán)股價指數(shù)

B. 計算期加權(quán)股價指數(shù)

C. 簡單算術(shù)股價指數(shù)

D. 幾何加權(quán)股價指數(shù)

正確答案：A

解析：基期加權(quán)股價指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

40.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

A. 發(fā)行時間和發(fā)行范圍

B. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D. 發(fā)行時間和發(fā)行方式

正確答案：C

解析：1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

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