2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章多選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)( )，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券投資咨詢 B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D.證券資產(chǎn)管理

　　2.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則包括( )。

　　A.健全性B.合理性C.制衡性D.監(jiān)督性

　　3.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。

　　A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別

　　D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響

　　4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括( )。

　　A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾

　　C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣

　　5.證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　D.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　6.從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。

　　A.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　B.按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　D.按對(duì)客戶融券規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　7.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。

　　A.董事會(huì)B.獨(dú)立董事本人C.總經(jīng)理D.證券公司

　　8.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則B.嚴(yán)格審批原則C.風(fēng)險(xiǎn)程度D.盈利程度

　　9.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券承銷與保薦B.證券自營(yíng)C.證券資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)

　　10.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券投資咨詢

　　編輯推薦：

　　2017年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬50題及答案

　　2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章多選題的具體內(nèi)容如下：

　　C.與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 D.證券資產(chǎn)管理

　　11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.定向B.集合C.專項(xiàng)D.不定向

　　12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé) B.對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證

　　C其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。D.以上均正確

　　13.我國(guó)證券公司的組織形式為( )。

　　A.合伙公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.國(guó)有公司

　　14.按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

　　A.證券投資咨詢B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券承銷與保薦D.證券資產(chǎn)管理

　　15.計(jì)算凈資本的主要目的包括( )。

　　A.反映經(jīng)營(yíng)狀況 B.要求證券公司保持充足

　　C.從而保證客戶資產(chǎn)的安全 D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

　　16.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。

　　A.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　B.向股東會(huì)提出議案 C.推選經(jīng)理候選人D.修改公司章程

　　17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項(xiàng)中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

　　A.注冊(cè)資本由1億增資到2億 B.計(jì)劃撤銷其在上海的分公司

　　C.一持股達(dá)9%的股東計(jì)劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人

　　D.計(jì)劃收購另一證券公司在北京的分公司

　　18.我國(guó)證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。

　　A.控制權(quán) B.監(jiān)管權(quán) C.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán) D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指( )。

　　A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判

　　B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)

　　20.自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)禁( )。

　　A.建立專用自營(yíng)賬戶 B.出借自營(yíng)賬戶 C.使用非自營(yíng)賬戶變相自營(yíng)D.帳外自營(yíng)

　　編輯推薦：

　　2017年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬50題及答案

　　2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！