2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章單選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章單選題的具體內(nèi)容如下：

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元

　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A.凈額結(jié)算B.總額結(jié)算C.統(tǒng)一結(jié)算D.差額結(jié)算

　　3.( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用

　　A.轉(zhuǎn)換賬戶B.結(jié)算算賬戶C.轉(zhuǎn)賬賬戶D.清算賬戶

　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。

　　A.證監(jiān)會(huì)B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司

　　6.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。

　　A.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元

　　7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元

　　8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請(qǐng)人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

　　10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

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　　11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　12.貨銀對(duì)付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。

　　A.交易 B.自營(yíng) C.承銷 D.結(jié)算

　　13.關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有公司章程 B.有1000萬人民幣以上的注冊(cè)資本

　　C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其他條件 D.有健全的內(nèi)部管理制度

　　14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。

　　A.健全性 B.適中性 C.制衡性 D.監(jiān)督性

　　16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.證券承銷 D.融資融券業(yè)務(wù)

　　17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行( )結(jié)算制度。

　　A.多級(jí)法人 B.會(huì)員法人 C.獨(dú)立法人 D.社團(tuán)法人

　　18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。

　　A.包銷 B.代銷 C.公開銷售 D.非公開銷售

　　19.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )設(shè)立。

　　A.監(jiān)事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

　　B.理事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

　　C.董事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)---自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

　　20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.行業(yè)組織 B.政府機(jī)關(guān) C.事業(yè)單位 D.法人機(jī)構(gòu)

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