2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第六章多選題

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第六章多選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第六章多選題的具體內容如下：

　　第六章　證券市場運行

　　多項選擇題

　　1.證券發(fā)行制度包括( )。

　　A.登記制 B.核準制 C.注冊制 D.審批制

　　2.證券交易所的職能包括( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設施

　　3.證券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式決定交易價格

　　C.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制

　　D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　4.關于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易

　　B.公司對財務會計報告虛假記載，可能誤導投資者，暫停其股票上市交易

　　C.公司未按照規(guī)定公開其財務狀況，暫停其股票上市交易

　　D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

　　5.屬于證券交易所職能的有( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是

　　6.我國的債券指數包括( )。

　　A.中國債券指數B.上證國債指數C.上證紅利指數D.上證企業(yè)債券指數

　　8.公司申請公司債券上市交易，應當符合( )條件。

　　A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上

　　9.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%

　　10.根據標的物不同，招標發(fā)行包括( )

　　A.美式招標B.收益率招標C.價格招標D.繳款期招標

　　11.關于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯系的表述，正確的是( )

　　A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約

　　B.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎和前提

　　C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件

　　D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　12.債券的發(fā)行方式有( )。

　　A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標發(fā)行

　　13.包銷可以分為( )。

　　A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷

　　14.股票發(fā)行的定價方式可以采取( )。

　　A.協商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標詢價方式 D.上網競價方式

　　15.證券交易所的特征包括( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.參加交易者為備選會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制

　　C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對上市股票做出的處理包括( )。

　　A.特別處理 B.退市風險警示 C.暫停上市 D.終止上市

　　17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控

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　　18.中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”是指( )。

　　A.運行獨立 B.監(jiān)察獨立 C.代碼獨立 D.指數獨立

　　19.目前，在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司

　　20.中證指數公司編制的主要指數有( )。

　　A.中證流通指數 B.滬深300指數 C.A股指數 D.B股指數

　　21.根據產品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。

　　A.獨立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨立金融合約D.非衍生合同

　　23.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經過國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會員管理規(guī)則

　　24.恒生流通精選指數系列包括( )。

　　A.恒生中國香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內地25

　　25.下列說法中，正確的是( )。

　　A.承購包銷又稱私募發(fā)行

　　B.承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標發(fā)行指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數特定投資者發(fā)行

　　26.股息的分配可以采用( )。

　　A.現金的形式 B.股票的形式

　　C.債券或應付票據等負債的形式 D.現金以外的其他財產的形式

　　27.利率影響證券價格方式包括( )。

　　A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策

　　28.證券發(fā)行市場，由( )組成。

　　A.證券中介機構B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人

　　29.公司的公積金來源有( )。

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分

　　B.依據《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金 D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分

　　32.根據我國《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以( )。

　　A.等于票面金額B.超過票面金額C.低于票面金額D.任意選定

　　33.以下哪幾項是證券交易所的職能( )。

　　A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.決定每日開盤價D.管理和公布市場信息

　　34.對上證綜合指數表述錯誤的選項是( )。

　　A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按加權平均法計算

　　B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數，按簡單平均法計算

　　C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數，按加權平均法計算

　　D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算

　　35.在證券交易市場發(fā)展早期，( )是場外交易市場的主要形式。

　　A.證券交易所B.柜臺交易C.店頭市場D.初級市場

　　36.在下列四個關于時間優(yōu)先競價原則的表述中，正確的是( )。

　　A.同一時點申報，按價格高低順序決定優(yōu)先順序

　　B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

　　C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

　　D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序

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