2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第六章單選題

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　　第六章　證券市場運行

　　單項選擇題

　　1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是( )。

　　A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價格不同D.發(fā)行方式不同

　　2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有( )。

　　A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

　　B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬

　　C.風(fēng)險越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題

　　3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。

　　A.恒生中國內(nèi)地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生中國香港50

　　4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。

　　A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益

　　5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。

　　A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為100點

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　6.下列不屬于證券中介機構(gòu)的是( )。

　　A.律師事務(wù)所 B.證券信用評級機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會 D.會計師事務(wù)所

　　7.上證國債指數(shù)的樣本是( )。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債

　　D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債

　　8.道—瓊斯公正市價指數(shù)，以( )種不同規(guī)模或?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖ο?，?988年10月首次發(fā)表。

　　A.300 B.700 C.500 D.600

　　9.債券投資的主要風(fēng)險是( )。

　　A.利率風(fēng)險 B.稅收風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.信用風(fēng)險

　　10.我國《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式

　　11.固定收益證券的主要風(fēng)險是( )。

　　A.信用風(fēng)險 B.財務(wù)風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.政策風(fēng)險

　　12.政府債券的主要風(fēng)險是( )

　　A.信用風(fēng)險 B.購買力風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險

　　13.利率風(fēng)險對長期債券的影響與對短期債券的影響( )。

　　A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣

　　14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　15.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是( )。

　　A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險 C.財務(wù)風(fēng)險 D.政策風(fēng)險

　　16.證券發(fā)行市場的作用不包括( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機會

　　C.實現(xiàn)投資向儲蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制

　　17.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。

　　A.價格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

　　18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控

　　19.場外交易市場的特征不包括( )。

　　A.場外交易市場是一個集中的有形市場B.場外交易市場的組織方式采取市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場

　　D.場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場

　　20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。

　　A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　21.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。

　　A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開

　　C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實、準(zhǔn)確、完整

　　22.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有( )資格的( )機構(gòu)擔(dān)任。

　　A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人

　　23.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

　　A.風(fēng)險自負(fù)的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理

　　24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。

　　A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式

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　　25.不屬于證券交易所的職能的是( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是

　　26.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是( )。

　　A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)

　　B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　D.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

　　27.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.60% B.40% C.70% D.50%

　　28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有( )。

　　A.中國債券指數(shù) B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù) D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。

　　A.包銷B.代銷C.自銷D.招標(biāo)發(fā)行

　　30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。

　　A.財產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負(fù)債股息

　　31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。

　　A.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B.價格招標(biāo)，單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

　　C.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　32.為規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的是( ).

　　A.利率期貨B.外匯期貨C.市場利率期貨D.固定利率期貨

　　33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。

　　A.封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.對上市公司進行監(jiān)管D.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　34.債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和( )兩方面組成。

　　A.利率變動風(fēng)險 B.息票利率風(fēng)險C.政策變動風(fēng)險 D.信用等級風(fēng)險

　　35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場是( )。

　　A.證券發(fā)行市場 B.證券交易市場C.二級市場 D.次級市場

　　36.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。

　　A.證券中介機構(gòu) B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所

　　37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。

　　A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會

　　38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )審核。

　　A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會 C.發(fā)行審核委員會 D.證監(jiān)會

　　39.公司財務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險是( )。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險 B.信用風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險 D.利率風(fēng)險

　　40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。

　　A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年

　　42.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月

　　43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元

　　44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。

　　A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)確定股票發(fā)行價格時，可詢價的對象是( )。

　　A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所D.個人投資者

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