2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第六章單選題

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　　第六章　證券市場運(yùn)行

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是( )。

　　A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價格不同D.發(fā)行方式不同

　　2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有( )。

　　A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

　　B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬

　　C.風(fēng)險越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題

　　3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。

　　A.恒生中國內(nèi)地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生中國香港50

　　4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。

　　A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益

　　5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。

　　A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.律師事務(wù)所 B.證券信用評級機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會 D.會計(jì)師事務(wù)所

　　7.上證國債指數(shù)的樣本是( )。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債

　　D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債

　　8.道—瓊斯公正市價指數(shù)，以( )種不同規(guī)模或?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖ο?，?988年10月首次發(fā)表。

　　A.300 B.700 C.500 D.600

　　9.債券投資的主要風(fēng)險是( )。

　　A.利率風(fēng)險 B.稅收風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.信用風(fēng)險

　　10.我國《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式

　　11.固定收益證券的主要風(fēng)險是( )。

　　A.信用風(fēng)險 B.財(cái)務(wù)風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.政策風(fēng)險

　　12.政府債券的主要風(fēng)險是( )

　　A.信用風(fēng)險 B.購買力風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

　　13.利率風(fēng)險對長期債券的影響與對短期債券的影響( )。

　　A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣

　　14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )。

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　15.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是( )。

　　A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險 C.財(cái)務(wù)風(fēng)險 D.政策風(fēng)險

　　16.證券發(fā)行市場的作用不包括( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會

　　C.實(shí)現(xiàn)投資向儲蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制

　　17.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。

　　A.價格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

　　18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控

　　19.場外交易市場的特征不包括( )。

　　A.場外交易市場是一個集中的有形市場B.場外交易市場的組織方式采取市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場

　　D.場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場

　　20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。

　　A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　21.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。

　　A.自愿、有償、誠實(shí)信用 B.公平、公正、公開

　　C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　22.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有( )資格的( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人

　　23.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。

　　A.風(fēng)險自負(fù)的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理

　　24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。

　　A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式

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　　25.不屬于證券交易所的職能的是( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是

　　26.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是( )。

　　A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)

　　B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　D.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

　　27.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.60% B.40% C.70% D.50%

　　28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有( )。

　　A.中國債券指數(shù) B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù) D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。

　　A.包銷B.代銷C.自銷D.招標(biāo)發(fā)行

　　30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。

　　A.財(cái)產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負(fù)債股息

　　31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。

　　A.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B.價格招標(biāo)，單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

　　C.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　32.為規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的是( ).

　　A.利率期貨B.外匯期貨C.市場利率期貨D.固定利率期貨

　　33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。

　　A.封閉市場信息，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管D.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　34.債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和( )兩方面組成。

　　A.利率變動風(fēng)險 B.息票利率風(fēng)險C.政策變動風(fēng)險 D.信用等級風(fēng)險

　　35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場是( )。

　　A.證券發(fā)行市場 B.證券交易市場C.二級市場 D.次級市場

　　36.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu) B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所

　　37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。

　　A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會

　　38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )審核。

　　A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會 C.發(fā)行審核委員會 D.證監(jiān)會

　　39.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險是( )。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險 B.信用風(fēng)險C.財(cái)務(wù)風(fēng)險 D.利率風(fēng)險

　　40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。

　　A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年

　　42.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月

　　43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元

　　44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。

　　A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)確定股票發(fā)行價格時，可詢價的對象是( )。

　　A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所D.個人投資者

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