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2017年4月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》考試真題及答案

更新時間:2017-04-11 15:05:46 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽1058收藏105

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年4月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》考試真題及答案“的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的考試試題,希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年4月證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》考試真題及答案的具體內(nèi)容如下:

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  2、根據(jù)合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度,可以申請開展QDII業(yè)務(wù)的機構(gòu)是()

  A.商業(yè)銀行、基金公司、社?;稹⒆C券公司

  B.人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司

  C.商業(yè)銀行、社?;稹⒈kU公司、證券公司

  D.商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司

  4、以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述,錯誤的是()

  A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

  B.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資

  C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資

  D.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向,原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

  10、證券金融公司和會計事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券的()機構(gòu)

  A.服務(wù)

  B.投資

  C.代理

  D.金融

  11、客戶發(fā)出委托指令后,證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。

  A.可以變更和撤銷

  B.可以變更,但不得撤銷

  C.既不能變更,也不得撤銷

  D.不能變更,但可以撤銷

  參考答案:D

  20、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險質(zhì)保規(guī)定包括()

  Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

 ?、颉閱我豢蛻羧谌瘶I(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

 ?、蟆⒔邮軉沃粨?dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

 ?、?、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  21、下列有關(guān)憑證式國債的表述,正確的是()

  Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進行交易

  Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

  Ⅲ、利率按實際持有天數(shù)分檔計付

 ?、?、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  23、下列因素中,不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價格的是()

  A.央行提高存款準備金率

  B.央行進行公開市場業(yè)務(wù)

  C.再貼現(xiàn)率政策

  D.通貨膨脹率

  參考答案:D

  24、關(guān)于上市股票交易印花稅,下列說法正確的是()

  A.為保證稅率,現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)

  B.按照國家稅法規(guī)定,印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

  C.印花稅率為成交金額的1%

  D.印花稅對交易雙方同時征收

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  25、證券市場是()

  A.有價證券的發(fā)行市場

  B.有價證券發(fā)行與交易的市場

  C.有價證券投資者博弈的二級市場

  D.有價證券的交易市場

  26、下列項目中,屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是()

  A.定期存款單的遠期合約

  B.遠期匯率協(xié)議

  C.一攬子股票的遠期合約

  D.單個股票的遠期合約

  參考答案:A

  27、通常情況下,投資于眾多金融工具或產(chǎn)品,能有效分散風(fēng)險的是()

  A.債券

  B.優(yōu)先股

  C.基金

  D.股票

  32、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯誤的是()

  A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

  B.一般采用股票交割方式

  C.上市公司再融資方式之一

  D.一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款

  參考答案:B

  34、為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理,《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)管和檢查。

  A.商務(wù)部

  B.財政部

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  參考答案:D

  35、目前,財政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。

  A.合并發(fā)行

  B.合并托管

  C.合并賬戶

  D.合并名稱

  參考答案:C.

  36、在付息債券中,可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()

  A.加息債券

  B.金融債券

  C.公司債券

  D.緩息債券

  37、由財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行,以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()

  A.特別國債

  B.儲蓄國債

  C.記賬式國債

  D.憑證式國債

  39、按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求,信用評級機構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序,下列說法錯誤的是()。

  A.信用評級機構(gòu)項目負責(zé)人給出被評對象的信用等級

  B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構(gòu)提供所需的真實、完整的有關(guān)資料、報表

  C.信用評級機構(gòu)收到被評對象提供的資料、報表后,在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進行詳細審核,并就被評對象經(jīng)營及財務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談

  D.被評對象與信用評級機構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同,支付評估費

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