2017年4月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題及答案

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　　試題和參考答案來源于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考！

　　證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的()特征。

　　A.風(fēng)險性

　　B.流動性

　　C.市場性

　　D.收益性

　　參考答案：B.

　　下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()

　　A.涉及法人資格喪失

　　B.離婚導(dǎo)致的財產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

　　C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈

　　D.向公益基金的捐贈

　　根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》，()有權(quán)對違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進(jìn)行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會或其派出所機構(gòu)投訴或舉報。

　　A.任何機構(gòu)和個人

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()

　?、瘛①Y產(chǎn)總額

　　Ⅱ、稅后利潤的多少

　?、?、未來發(fā)展需要

　?、?、負(fù)債總額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C.

　　[解析] 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金?？梢姡胀ü善惫蓶|能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。

　　以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()

　　A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　C.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務(wù)性投資

　　D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務(wù)性投資

　　參考答案：B

　　發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內(nèi)容為()。

　　A.收購目的

　　B.收購人的名稱、住所

　　C.收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額

　　D.收購的具體時間

　　參考答案：D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括

　?、?、從事證券交易時間

　?、?、賬戶狀態(tài)

　　Ⅲ、投資風(fēng)格及業(yè)績

　?、?、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

　　Ⅰ、資產(chǎn)負(fù)債表

　?、?、基金經(jīng)營業(yè)績表

　?、蟆⒒鹗找娣峙浔?/p>

　?、?、基金凈值變動表

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

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　　下列關(guān)于ETF的說法正確的有()

　?、?、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制

　?、蟆TF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點

　?、?、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括()

　　Ⅰ、委托人身份

　?、?、委托買入證券的代碼

　?、?、委托內(nèi)容

　　Ⅳ、委托賣出的實際證券數(shù)量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　23證券市場的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展

　?、?、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

　　Ⅱ、國家干預(yù)水平

　?、蟆⒐煞葜?/p>

　?、?、信用制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

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