上海證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問答

　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)公布，共安排了7次考試。備考工作正式啟動(dòng)，距離2017年第一次證券考試還有70天年左右。今天小編為你分享上海證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問答。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。上海證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問答

　　一、網(wǎng)上發(fā)行業(yè)務(wù)問答

　　1.本次修改的主要內(nèi)容是什么?

　　答:本次修改的主要內(nèi)容包括:

　　一是取消了投資者在申購(gòu)委托時(shí)應(yīng)全額繳納申購(gòu)資金的規(guī)定,明確了投資者應(yīng)根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格與中簽數(shù)量繳納申購(gòu)款的要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。

　　二是明確投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳納認(rèn)購(gòu)資金情形的,將被列入限制申購(gòu)名單,自其最近一次放棄認(rèn)購(gòu)次日起的180日(含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。

　　三是要求投資者自主表達(dá)申購(gòu)意向,證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　四是明確了由于投資者資金不足放棄認(rèn)購(gòu)的中簽新股由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。

　　2.本次修改后,投資者申購(gòu)新股的持有市值要求、市值計(jì)算規(guī)則及證券賬戶使用的相關(guān)規(guī)定是否發(fā)生了變化?

　　答:未發(fā)生變化。投資者申購(gòu)新股的持有市值是指,以投資者為單位計(jì)算的T-2日前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有的上海市場(chǎng)非限售A股股份市值。投資者持有的債券、基金、ETF、LOF等產(chǎn)品不計(jì)算市值,不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值,正常、凍結(jié)、掛失、融資融券客戶信用擔(dān)保證券賬戶均計(jì)算市值。

　　投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購(gòu),只能使用一個(gè)證券賬戶。融資融券客戶信用擔(dān)保賬戶可以直接申購(gòu)新股。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的,以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的,以該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu),其余申購(gòu)均為無效申購(gòu)。

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　　3. 新股網(wǎng)上發(fā)行的具體流程是怎樣的?

　　答:新股網(wǎng)上發(fā)行的具體流程如下:

　　(1)T-1日,發(fā)行人與主承銷商刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。

　　(2)T日,投資者可通過指定交易的證券公司查詢其持有市值或可申購(gòu)額度,投資者根據(jù)可申購(gòu)額度進(jìn)行新股申購(gòu);當(dāng)日配號(hào),并發(fā)送配號(hào)結(jié)果數(shù)據(jù)。

　　發(fā)行人和主承銷商根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第10條安排網(wǎng)上網(wǎng)下新股發(fā)行數(shù)量回?fù)艿?應(yīng)在T日當(dāng)日,將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知交易所。

　　(3)T+1日,主承銷商公布中簽率,組織搖號(hào)抽簽,形成中簽結(jié)果,上交所于當(dāng)日盤后向證券公司發(fā)送中簽結(jié)果。原T+1日申購(gòu)資金驗(yàn)資環(huán)節(jié)取消。

　　(4)T+2日,主承銷商公布發(fā)行價(jià)格及中簽結(jié)果,投資者也可以向其指定交易的證券公司查詢中簽結(jié)果。中簽的投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù),確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。

　　(5)T+3日15:00前,結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算申報(bào)其投資者放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù);16:00,中國(guó)結(jié)算對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行交收處理,將認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商資金交收賬戶。

　　(6)T+4日,主承銷商將認(rèn)購(gòu)資金扣除承銷費(fèi)用后劃給發(fā)行人,公布網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果。

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　　4. 投資者在T日變更指定交易的,是否可以在變更指定交易后的證券營(yíng)業(yè)部查詢申購(gòu)額度數(shù)據(jù),是否可以正常申購(gòu)新股?

　　答:T-1日,中國(guó)結(jié)算上海分公司將投資者持有市值數(shù)據(jù)發(fā)給上交所,上交所將據(jù)此計(jì)算投資者可申購(gòu)額度數(shù)據(jù),并于T-1日晚間發(fā)送至客戶證券賬戶指定交易的證券公司。

　　對(duì)于在T日變更指定交易后申購(gòu)新股的投資者,在T-1日晚間可以在原有指定交易的證券營(yíng)業(yè)部查詢新股申購(gòu)額度數(shù)據(jù),如證券公司未辦理市值數(shù)據(jù)遷移,則投資者T日在變更指定交易后的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)查詢不到新股申購(gòu)數(shù)據(jù),也無法正常參與新股申購(gòu)。

　　根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則第十二條規(guī)定,對(duì)于參與新股申購(gòu)的投資者,證券公司在T+3日前(含T+3日)不得為參與新股申購(gòu)的投資者申報(bào)撤銷指定交易。同時(shí),建議有意參與新股申購(gòu)的投資者T日不要變更指定交易。

　　5.投資者中簽后出現(xiàn)新股認(rèn)購(gòu)資金不足情形的,如何處理?

　　答:投資者中簽后應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù),確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的,將被視為放棄認(rèn)購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的新股將不被登記至投資者證券賬戶。如投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次放棄認(rèn)購(gòu)情形的,將被列入限制申購(gòu)名單,自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。

　　6.因結(jié)算參與人資金不足以完成新股認(rèn)購(gòu)資金交收,導(dǎo)致投資者新股認(rèn)購(gòu)被確認(rèn)無效認(rèn)購(gòu)的,是否計(jì)入該投資者放棄認(rèn)購(gòu)的情形?

　　答:這種情形不計(jì)入該投資者放棄認(rèn)購(gòu)的情形。因結(jié)算參與人資金不足而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任,由該結(jié)算參與人承擔(dān)。

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　　7.投資者放棄認(rèn)購(gòu)的新股以及無效認(rèn)購(gòu)的新股如何處理?

　　答:投資者放棄認(rèn)購(gòu)的新股和無效認(rèn)購(gòu)的新股都將不登記至投資者證券賬戶,由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。對(duì)于主承銷商負(fù)責(zé)包銷或按其他方式處理的新股,網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后,主承銷商應(yīng)自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付,由發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交股份登記申請(qǐng),中國(guó)結(jié)算上海分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。

　　8.關(guān)于“投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次中簽但未足額繳納認(rèn)購(gòu)資金情形的,自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)”的規(guī)定,應(yīng)如何理解?

　　答:放棄認(rèn)購(gòu)情形以投資者為單位進(jìn)行判斷,即投資者持有多個(gè)證券賬戶的,其使用名下任何一個(gè)證券賬戶參與新股申購(gòu)并發(fā)生放棄認(rèn)購(gòu)情形的,均納入該投資者放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù),確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同;“連續(xù)12個(gè)月”是指任意連續(xù)的12個(gè)月,滾動(dòng)計(jì)算;放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)的新股只數(shù)計(jì)算。

　　例如:由于投資者A在2014年11月19日日終資金賬戶無足額資金,其當(dāng)日應(yīng)繳款的三只新股認(rèn)購(gòu)資金均不足,其結(jié)算參與人在2014年11月20日為其申報(bào)三次放棄認(rèn)購(gòu)。該投資者從次日(2014年11月21日)起進(jìn)入限制申購(gòu)名單并持續(xù)180個(gè)自然日至2015年5月19日。直至2015年5月20日起,該投資者方可正常進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　在2015年5月20日至2015年11月19日期間,一旦該投資者再次發(fā)生放棄認(rèn)購(gòu),如2015年8月12日其結(jié)算參與人為其申報(bào)了一次放棄認(rèn)購(gòu),則由于其在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)有4次放棄認(rèn)購(gòu),從2015年8月13日起該投資者將再次進(jìn)入限制申購(gòu)名單并持續(xù)180個(gè)自然日。

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　　9.投資者怎么查詢自己是否被列入限制申購(gòu)新股名單?

　　答:投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次中簽但未足額繳納認(rèn)購(gòu)資金情形的,自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。

　　如投資者按照規(guī)定被列入限制申購(gòu)新股名單,投資者再次申購(gòu)新股時(shí),該次申購(gòu)將被確認(rèn)為無效申購(gòu),投資者可在日終向其指定交易的證券公司營(yíng)業(yè)部查詢被確認(rèn)無效申購(gòu)的具體原因。

　　10.投資者同一天中簽上海市場(chǎng)多只新股,且出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足的,結(jié)算參與人如何分配多只新股的未到位資金?

　　答:對(duì)于這種情形,由結(jié)算參與人與投資者自行協(xié)商處理。結(jié)算參與人可與投資者提前約定處理方式并簽署有關(guān)協(xié)議,一旦出現(xiàn)這種情形,結(jié)算參與人可根據(jù)事先約定,合理分配投資者申購(gòu)多只新股的未到位資金。

　　11.首次公開發(fā)行股票總數(shù)在2000萬股以下(含2000萬股)且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,有何特別規(guī)定?

　　答:對(duì)于公開發(fā)行2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)通過發(fā)行人與主承銷商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格,擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行。

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　　二、網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)問答

　　1.本次業(yè)務(wù)規(guī)則修改的主要內(nèi)容是什么?

　　答:一是取消了網(wǎng)下投資者應(yīng)于申購(gòu)日足額繳納申購(gòu)資金的有關(guān)規(guī)定,明確了網(wǎng)下投資者根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量繳納認(rèn)購(gòu)資金的要求及相關(guān)業(yè)務(wù)流程;

　　二是明確了新股網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日為同一日,網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)時(shí)間為T日9:30至15:00;

　　三是明確了對(duì)于通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,發(fā)行人擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行,不再安排網(wǎng)下發(fā)行。

　　2.本次修改后,網(wǎng)下投資者參加初步詢價(jià)的持有市值要求是怎樣的?

　　答:主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,要求參與該次網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象,以該次初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日為基準(zhǔn)日,其在基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)所持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬元(含)以上,且不低于發(fā)行人和主承銷商事先確定并公告的市值要求。

　　參與網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值計(jì)算,適用《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的市值計(jì)算規(guī)則。

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　　2017年第1次證券從業(yè)資格考試時(shí)間:2月25-26日

　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)公布，共安排了7次考試。備考工作正式啟動(dòng)，距離2017年第一次證券考試還有70天年左右。今天小編為你分享上海證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問答。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。上海證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問答

　　3.網(wǎng)下新股發(fā)行的具體流程?

　　答:網(wǎng)下新股發(fā)行的具體流程如下:

　　(1)初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日,主承銷商公布招股意向書及初步詢價(jià)公告。

　　(2)初步詢價(jià)開始前一個(gè)交易日10:00前,主承銷商通過上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)錄入初步詢價(jià)參數(shù),并確認(rèn)網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象參與資格。

　　(3)初步詢價(jià)期間,網(wǎng)下投資者為其管理對(duì)象報(bào)價(jià)。同一個(gè)網(wǎng)下投資者只能有一個(gè)報(bào)價(jià),非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位報(bào)價(jià)。

　　(4)T-3日,初步詢價(jià)截至。

　　(5)T-2日,發(fā)行人與主承銷商確定發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)。

　　(6)T-1日,發(fā)行人與主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行公告;主承銷商剔除不得參與申購(gòu)的初步詢價(jià)報(bào)價(jià),確定有效報(bào)價(jià)投資者名單,并于15:00前通過上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)確認(rèn)。

　　(7)T日,網(wǎng)下投資者申購(gòu),申購(gòu)時(shí)無需繳付申購(gòu)資金。

　　(8)T+1日,主承銷商上傳初步配售結(jié)果。網(wǎng)下投資者查詢網(wǎng)下獲配應(yīng)繳款情況。原T+1日會(huì)計(jì)師事務(wù)所申購(gòu)資金驗(yàn)資環(huán)節(jié)取消。

　　(9)T+2日,主承銷商公告初步配售結(jié)果,網(wǎng)下投資者據(jù)此在當(dāng)日16:00前繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。

　　(10)T+3日14:00前,主承銷商將最終確定配售結(jié)果上傳上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)。

　　(11)T+4日,主承銷商將認(rèn)購(gòu)資金劃入發(fā)行人賬戶。

　　(12)網(wǎng)下發(fā)行完成后,主承銷商應(yīng)向市場(chǎng)公告網(wǎng)下配售結(jié)果

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位點(diǎn)擊查看【上海證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問答】了解自己是否具備報(bào)考資格，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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　　4.獲配的網(wǎng)下投資者何時(shí)繳納新股認(rèn)購(gòu)資金?獲配的網(wǎng)下投資者未在規(guī)定時(shí)間足額繳納認(rèn)購(gòu)資金或未從備案的銀行賬戶劃付資金,如何處理?

　　答:T+2日16:00前,獲配的網(wǎng)下投資者須足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。如投資者未在規(guī)定時(shí)間足額繳納認(rèn)購(gòu)資金或未從備案的銀行賬戶劃付資金,其相應(yīng)的獲配股份視為無效認(rèn)購(gòu),不登記至網(wǎng)下投資者證券賬戶,并由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。

　　5.網(wǎng)下投資者繳納認(rèn)購(gòu)資金需要注意哪些事項(xiàng)?

　　答:一是網(wǎng)下投資者必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)從其在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶向中國(guó)結(jié)算劃付資金。

　　二是網(wǎng)下投資者必須將認(rèn)購(gòu)資金劃入中國(guó)結(jié)算在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶。

　　三是網(wǎng)下投資者在辦理認(rèn)購(gòu)資金劃付時(shí),付款憑證備注信息(如股票代碼、證券賬戶等信息)需符合相關(guān)要求(具體見上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則、中國(guó)結(jié)算上海分公司相關(guān)業(yè)務(wù)指南)。

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