《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點-證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點-證券發(fā)行和交易的“三公”原則供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點-證券發(fā)行和交易的“三公”原則

《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點匯總

　　證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動必須遵循的最基本的準則，它貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動的始終。

　　1.公開原則

　　公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則既包括與證券發(fā)行、交易行為有關的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關的信息公開，也包括市場其他參與者的信息公開。就主體而言，所有證券市場的參與者，包括發(fā)行人、中介機構、投資者、監(jiān)管者都應當遵循公開原則。但主要對象則是上市公司和監(jiān)管機構。

　　根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關單位所披露的信息必須做到真實、準確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。從公開的內容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件。

　　2.公平原則

　　公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。平等的保護不僅是形式的，也是實質上的，對于證券市場的中小投資者而言，實質上的公平，則意味著重點保護。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點-證券發(fā)行和交易的“三公”原則”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規(guī)》筆記匯總

　　證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總

　　證券市場基本法律法規(guī)各章節(jié)考點匯總

　　證券市場基本法律法規(guī)重點知識點匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點-證券發(fā)行和交易的“三公”原則供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點-證券發(fā)行和交易的“三公”原則

《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點匯總

　　3.公正原則

　　公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機關和司法機關應公正地適用法律法規(guī)，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方。公正原則的實質在于使不同的證券主體獲得公正的對待，禁止任何人在證券發(fā)行和交易中以其特權或優(yōu)勢獲得不正當?shù)睦妫箤Ψ疆斒氯嗣墒懿还膿p失。此外，公平原則強調實體正義和實質正義，而公正原則則強調程序正義和形式正義。公平的核心是平等，公正的核心則是無私、中立。因此，根據(jù)公正原則，首先要求立法者制定公正的規(guī)則，以實現(xiàn)市場各主體之問的利益平衡。其次要求執(zhí)法者與司法者在法律范圍內，公正地執(zhí)行法律，解決利益沖突與糾紛。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點-證券發(fā)行和交易的“三公”原則”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規(guī)》筆記匯總

　　證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總

　　證券市場基本法律法規(guī)各章節(jié)考點匯總

　　證券市場基本法律法規(guī)重點知識點匯總