證監(jiān)會就《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》公開征求意見
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【摘要】為促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)加強內(nèi)部合規(guī)管理，增強自我約束能力，我會起草了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。具體內(nèi)容如下。證監(jiān)會就《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》公開征求意見
為促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)加強內(nèi)部合規(guī)管理，增強自我約束能力，我會起草了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。
2006年5月，我會發(fā)布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，2008年7月發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。經(jīng)過多年實踐，證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作取得了積極成效，基本框架逐步形成，各項工作有效推進。但隨著市場發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化，證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作也表現(xiàn)出一些突出問題，有必要適應(yīng)行業(yè)形勢和需要，修訂現(xiàn)行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)則，有針對性地解決實踐中存在的問題，保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。
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《辦法》以《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》為藍本，吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的有效內(nèi)容，整合形成證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理規(guī)則，修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面：一是增加合規(guī)經(jīng)營基本原則要求。針對證券基金經(jīng)營機構(gòu)各項業(yè)務(wù)提出共通的合規(guī)基本原則，以增強原則導(dǎo)向，指導(dǎo)各機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，并為實踐中加強監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù)，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。二是明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責(zé)任。明確董事會對公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任，高級管理人員負責(zé)落實全公司的合規(guī)管理要求，對全公司合規(guī)運營承擔(dān)主體責(zé)任。三是強化合規(guī)管理組織體系。要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)在各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負責(zé)人考核和管理，并將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系。四是統(tǒng)一合規(guī)負責(zé)人的任職條件。在專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)等方面對其提出較高的要求。五是提升合規(guī)負責(zé)人的履職保障。保障合規(guī)負責(zé)人的獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬保障。六是強化監(jiān)督管理。區(qū)分證券基金經(jīng)營機構(gòu)、合規(guī)負責(zé)人未能有效實施合規(guī)管理行為的情形，強化問責(zé)規(guī)定。
歡迎社會各界對《辦法》提出寶貴意見，我會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《辦法》后盡快發(fā)布實施。
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