證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰

更新時間：2016-11-22 11:06:30 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】近日，證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗操縱市場案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。具體詳情如下：證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰2016年11月1

　　【摘要】近日，證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗操縱市場案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。具體詳情如下：證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰

2016年11月19日、20日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢

　　近日，證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗操縱市場案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案。

　　3宗操縱市場案中，一是劉增鋮控制使用財通基金公司-工行-銀閏鋮功1號資產(chǎn)管理計劃等7個資產(chǎn)管理計劃賬戶以及“于某梅”等6個個人賬戶，在2014年10月23日通過自買自賣、連續(xù)交易，操縱“聚氯乙烯1501”合約價格，虧損約3757萬元。劉增鋮的上述行為違反了《期貨交易管理條例》第40條規(guī)定，構(gòu)成《期貨交易管理條例》第71條第1款第(1)項、第(3)項所述操縱期貨交易價格的行為。依據(jù)《期貨交易管理條例》第71條第1款規(guī)定，我會決定對劉增鋮處以50萬元罰款。二是廣州市創(chuàng)勢翔投資有限公司(簡稱創(chuàng)勢翔)在2015年7月17日至8月26日期間，利用其實際控制的“粵財信托—創(chuàng)勢翔盛世”等37個賬戶通過連續(xù)交易、開盤虛假申報、尾市拉抬等方式，影響“輝豐股份”“漢纜股份”等6只股票的股價和交易量。創(chuàng)勢翔的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項、第(4)項規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收創(chuàng)勢翔違法所得約2,073.8萬元，并處以約6,221.5萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員創(chuàng)勢翔董事長兼投資總監(jiān)黃平給予警告，并處以60萬元罰款;對其他直接責(zé)任人員創(chuàng)勢翔交易主管張毅給予警告，并處以10萬元罰款。三是任良成在2014年7月4日至8月14日期間，控制、使用其本人及其設(shè)立的上海任行投資管理有限公司員工和融資方提供的53個證券賬戶，采取連續(xù)交易、反向交易等方式交易“龍洲股份”;在2014年4月21日至12月8日期間，通過大宗交易買入“隆基機(jī)械”、“三維通信”等16只股票，在大宗交易日前后盤中通過高價申報、撤銷申報等手段，使股票價格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內(nèi)在二級市場賣出。任良成的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項、第(4)項規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收任良成違法所得約9,999.4萬元，并處以約19,998.9萬元罰款。

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2016年11月19日、20日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢

　　2宗內(nèi)幕交易案中，一是作為東華能源股份有限公司(簡稱東華能源)擬發(fā)行股份募集資金這一內(nèi)幕信息知情人的時任東華能源董事會秘書陳建政，在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，與王芳多次見面接觸，兩人使用“王芳”賬戶共同交易“東華能源”，共計盈利約57萬元。陳建政、王芳的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒收陳建政、王芳違法所得約57萬元;對陳建政處以約38萬元罰款、對王芳處以約19萬元罰款。二是作為東華能源擬發(fā)行股份募集資金這一內(nèi)幕信息知情人的時任東華能源董事兼副總經(jīng)理蔡偉，在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)，與蔡建偉(與蔡偉為兄弟關(guān)系)多次聯(lián)系，內(nèi)容涉及東華能源增發(fā)融資事項，蔡建偉使用其名下賬戶交易“東華能源”，共計盈利約4.8萬元。上述蔡偉向蔡建偉泄露內(nèi)幕信息的行為違反了《證券法》第76條第1款規(guī)定;蔡建偉從蔡偉處獲知內(nèi)幕信息并在內(nèi)幕信息公開前交易“東華能源”的行為違反《證券法》第73條、第76條第1款規(guī)定。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對蔡偉處以3萬元罰款;沒收蔡建偉違法所得約4.8萬元，并處以約4.8萬元罰款。

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2016年11月19日、20日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢

　　1宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案中，福建金森林業(yè)股份有限公司(簡稱福建金森)在2014年5月，開展了并購福建連城蘭花股份有限公司(簡稱連城蘭花)部分股權(quán)的工作,中國中投證券有限責(zé)任公司(簡稱中投證券)系福建金森本次重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問。中投證券在本次重大資產(chǎn)重組立項盡職調(diào)查工作中未勤勉盡責(zé)，違反了依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，沒有履行對并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理調(diào)查的職責(zé)，未取得連城蘭花有關(guān)銀行賬戶資金流水;未發(fā)現(xiàn)連城蘭花虛構(gòu)對蔡某其等7家經(jīng)銷商的銷售業(yè)務(wù)，虛增營業(yè)收入的事實,所出具的文件存在虛假記載。中投證券的上述行為違反了《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條、第21條第1款，《證券法》第20條第2款、第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條、第226條第3款規(guī)定，我會決定對中投證券責(zé)令改正，并處以30萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員曾新勝、任民給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲懲處各類違法違規(guī)行為，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

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