《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十四：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十四 期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

　　期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀。期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定如下：

　　(1) 證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　(2) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　(3) 證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄，證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人、證書編號等信息。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十四：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　證券金融市場基礎(chǔ)知識考點匯總

　　證券金融市場基礎(chǔ)知章節(jié)知識點匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》單選專項練習匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十四：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度供各位考生學習，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十四：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十四 期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

　　(4) 客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當指定專門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

　　(5) 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務(wù)產(chǎn)品銷售活動。

　　(6) 證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

　　(7) 證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(8) 證券公司應(yīng)當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣投票和收受他人贈送的股票。證券公司應(yīng)當按照規(guī)定提取一般風險準備金用于彌補經(jīng)營虧損。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十四：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　證券金融市場基礎(chǔ)知識考點匯總

　　證券金融市場基礎(chǔ)知章節(jié)知識點匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》單選專項練習匯總