證券考試題庫(kù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》特訓(xùn)題六

　　【摘要】證券考試題庫(kù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》特訓(xùn)題六，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券考試題庫(kù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》特訓(xùn)題，希望對(duì)各位考生有幫助。證券考試題庫(kù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》特訓(xùn)題六

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　　1、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。

　　A、網(wǎng)上委托

　　B、當(dāng)面□頭委托

　　C、電話自動(dòng)委托

　　D、傳真委托

　　正確答案： B

　　【解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類,非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。"

　　2、累積優(yōu)先股票是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　A、當(dāng)年

　　B、歷年

　　C、累計(jì)自前一年

　　D、累計(jì)自后一年

　　正確答案： B

　　【解析】累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

　　3、企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、40%

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非全融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指弓》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法衡法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　4、契約型基金是基于()組織起來(lái)的代理投資方式。

　　A、信托原理

　　B、公約原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案： A

　　【解析】契約型基金是基于信托原理組織起來(lái)的代理投資方式.

　　5、商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是()。

　　A、證券公司短期融資券

　　B、證券公司債

　　C、商業(yè)銀行次級(jí)債

　　D、中央毛良行票據(jù)

　　正確答案： C

　　【解析】本題考查商業(yè)銀行次級(jí)債的定義.

　　6、深圳證券交易所成立的時(shí)間().

　　A、1989年5月

　　B、1991年4月

　　C、1993年8月

　　D、1992年9月

　　正確答案： B

　　【解析】1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　7、深圳證券交易所于()正式營(yíng)業(yè)。

　　A、1991.7

　　B、1990.8

　　C、1988.10

　　D、2001.7

　　正確答案： A

　　【解析】1990年12月19日和1991年7月3日:上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。

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　　8、調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是()。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購(gòu)買力

　　正確答案： B

　　【解析】利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠壞。

　　9、通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、擴(kuò)敢性

　　B、加速性

　　C、可管理性

　　D、不確性

　　正確答案： C

　　【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的可管理性指通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介,金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制."

　　10、投機(jī)者利用國(guó)際全融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)是指()。

　　A、國(guó)際貨款

　　B、國(guó)際證券投資

　　C、保值性資本流動(dòng)

　　D、投機(jī)性資本流動(dòng)

　　正確答案： D

　　【解析】投機(jī)性資本流動(dòng)是指投機(jī)者利用國(guó)際全融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來(lái)謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流動(dòng)。

　　11、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)作出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、杠桿性

　　D、投機(jī)性

　　正確答案： A

　　【解析】投資者進(jìn)行全融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的跨期由全融衍生工具的走義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性:(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過(guò)對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或是否交易的合約.(2)杠桿性.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具.(3)聯(lián)動(dòng)性。是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度所決定的。

　　12、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過(guò)戶費(fèi)

　　D、印花悅

　　正確答案： A

　　【解析】投資者在購(gòu)買證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等

　　13、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益。()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

　　正確答案： C

　　【解析】為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　14、我國(guó)的記賬式國(guó)債是從()年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　A、1994

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1995

　　正確答案： A

　　【解析】我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種.

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　　15、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D、期限在15年以上

　　正確答案： C

　　【解析】我國(guó)的混臺(tái)資本債券是指商業(yè)銀行補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行于之日起10年內(nèi)不可贖回的債券.

　　16、下列選項(xiàng)中。不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。

　　A、潛在性

　　B、或然性

　　C、隱藏性

　　D、累積性

　　正確答案： B

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累荊生的特征?；蛉恍詫儆谕鈪R風(fēng)險(xiǎn)的特征.

　　17、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值。向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是()。

　　A、國(guó)際債券

　　B、亞洲債券

　　C、外國(guó)債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： A

　　【解析】考察國(guó)際債券的定義。

　　18、一行三會(huì)使我國(guó)金融監(jiān)管形成了什么樣的格局()。

　　A、混業(yè)監(jiān)管

　　B、同業(yè)監(jiān)管

　　C、分業(yè)監(jiān)管

　　D、異業(yè)監(jiān)管

　　正確答案： C

　　【解析】“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)全融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)會(huì)監(jiān)督委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門的簡(jiǎn)稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會(huì)”均實(shí)行垂直管理。

　　19、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為()。

　　A、流通國(guó)債與非流通國(guó)債

　　B、實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

　　C、短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

　　D、實(shí)物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　【解析】依照不同的發(fā)行本位,國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債."

　　20、以下不屬于政府債券特征的是()。

　　A、免稅待遇

　　B、收益穩(wěn)定

　　C、安全性高

　　D、流動(dòng)性差

　　正確答案： D

　　【解析】政府債券特征的有：免稅待遇，收益穩(wěn)定，安全性高，流動(dòng)性強(qiáng)

　　21、以下各類基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數(shù)基金

　　正確答案： A

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)最大的是衍生工具基金。

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　　22、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的()。

　　A、所有權(quán)

　　B、債權(quán)

　　C、索取權(quán)

　　D、管理權(quán)

　　正確答案： A

　　【解析】?jī)?yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　23、有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份指的是( )。

　　A、法人股

　　B、國(guó)家股

　　C、社會(huì)公眾股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【解析】國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。"

　　24、證券公司()為基礎(chǔ),以財(cái)務(wù)狀;合規(guī)程度為依據(jù),對(duì)證券公司進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類。

　　A、合規(guī)管理

　　B、風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　C、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

　　D、以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

　　正確答案： B

　　【解析】以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ).以財(cái)務(wù)狀況和合規(guī)程度為依據(jù),對(duì)證券公司進(jìn)行評(píng)價(jià)和分類"

　　25、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、8億元

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).公司凈資本不得低干2億元.

　　26、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。

　　A、依法監(jiān)管原則

　　B、保護(hù)投資者利益原則

　　C、“三公”原則

　　D、他律原則

　　正確答案： D

　　【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3三公)""三原則公""具體原則包括。公開原則，公平原則，公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。"

　　27、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、百慕大期權(quán)

　　D、大西洋期權(quán)

　　正確答案： A

　　【解析】歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行.

　　28、中小企業(yè)板。是指流通盤大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、3000萬(wàn)

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： C

　　【解析】中小板即中小企業(yè)板是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。

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　　29、最基本的()涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)。若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約時(shí)間，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。

　　A、貨幣互換

　　B、利率互換

　　C、股權(quán)互換

　　D、信用違約互換

　　正確答案： D

　　【解析】此題考查信用違約互換的特點(diǎn)。

　　30、全融期權(quán)的主要功能包活()。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】(1)現(xiàn)保值功能根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)——套期保值》的走義,套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等.指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨幣場(chǎng)中,通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能.(3)投機(jī)功能.(4)套利功能.

　　31、《中牮人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是()。Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定IV.設(shè)有專門的基金托管部門

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng).經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)并具構(gòu)批備下準(zhǔn).列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)(定2.設(shè)有)專門的基金托管部門(。3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù).()4有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件(5.)有安全高效的清算、交割系6統(tǒng))有符(合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施.(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制)法度律。(、行8政法律規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　32、1983年國(guó)務(wù)院決定中國(guó)人民銀行專門行使國(guó)家中央人民銀行職能，其主要職責(zé)不包括()。Ⅰ.管理信貸征信業(yè)Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策Ⅲ.制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)則Ⅳ.宙査批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止及業(yè)務(wù)范圍

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】考察中央銀行的職能.

　　33、按不同標(biāo)準(zhǔn)劃分，金融市場(chǎng)可分為()。Ⅰ.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)Ⅱ.外匯市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)Ⅲ.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)Ⅳ.國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】考察金融市場(chǎng)的分類。

　　34、按基礎(chǔ)工具的種類金融,衍生工具可以分為()。Ⅰ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅱ.貨幣衍生工具Ⅲ.利率衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】以上都是。

　　35、擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為()。Ⅰ.抵押債券Ⅱ.質(zhì)押債券Ⅲ.保證債券Ⅳ.信用債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】信用債券是無(wú)擔(dān)保債券。

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　　36、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有()。Ⅰ.資金使用方向Ⅱ.市場(chǎng)利率變化Ⅲ.籌資者的資信Ⅳ.債券變現(xiàn)能力

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】考察債券期限限時(shí)的影響因素.

　　37、風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程包括()。Ⅰ.金融風(fēng)險(xiǎn)的度量Ⅱ.金融風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施和評(píng)估Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)吉Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】除了選項(xiàng)外還有風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的選擇和實(shí)施方案的設(shè)計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和審計(jì)。

　　38、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22寫—全融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括()。Ⅰ.互換和期權(quán)Ⅱ.投資合同Ⅲ.期貨合同Ⅳ.遠(yuǎn)期合同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22寫—全融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上的工具。

　　39、根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度優(yōu)先補(bǔ)發(fā)股可,以分為()。Ⅰ.非參與優(yōu)先股Ⅱ.累積優(yōu)先股Ⅲ.參與優(yōu)先股Ⅳ.非累積優(yōu)先股

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】此題考察優(yōu)先股的分類。

　　40、股票內(nèi)在價(jià)值與價(jià)格的關(guān)系，下面表述正確的是()。Ⅰ.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià),格其市場(chǎng)價(jià)格完全等于內(nèi)在價(jià)值Ⅱ.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,但市場(chǎng)價(jià)格又不完全等于其內(nèi)在價(jià)值Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因秦的影響，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格不反映股票的內(nèi)在價(jià)值Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因秦的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞股票的內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】考査股票內(nèi)在價(jià)值與價(jià)格的關(guān)系。股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值，股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

　　41、關(guān)于股票基金的描述，正確的是()。Ⅰ.股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金Ⅱ.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值Ⅲ.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金Ⅳ.基金管理人似定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球市場(chǎng)的股，以票達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金，股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得畧和長(zhǎng)期資本增值。

　　42、關(guān)于歐洲債券,以下說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.也稱無(wú)國(guó)籍債券Ⅱ.是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券Ⅲ.在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券Ⅳ.票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】歐洲質(zhì)券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。 歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別不同的國(guó)家.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值. 故也稱“無(wú)國(guó)籍債券”。 歐洲債券票面使用的貨幣一般可自由兌換的貨幣,主要為美元,其次還有歐元、英鎊，日元等。也有使用復(fù)合貨幣單位的, 如特別提款權(quán)。歐洲債券和外國(guó)債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在—個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制. 而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅。

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　　43、國(guó)際債券的發(fā)行人主要是()。Ⅰ.工商企業(yè)Ⅱ.銀行及其他金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.政府所屬機(jī)構(gòu)Ⅳ.各國(guó)政府

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】考察國(guó)際債券的發(fā)行主體，國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，工商企業(yè)以及一些國(guó)際組織。

　　44、衡量公司財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)有()Ⅰ.杠桿比率Ⅱ.債務(wù)擔(dān)保比率Ⅲ.長(zhǎng)期債務(wù)比率Ⅳ.短期財(cái)務(wù)比率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】以上都是。

　　45、貨幣市場(chǎng)基金的投資品種主要包括()。Ⅰ.國(guó)庫(kù)券Ⅱ.商業(yè)票據(jù)Ⅲ.銀行承兌匯票Ⅳ.股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】

　　46、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用,它們包括()等。Ⅰ.基金交易費(fèi)Ⅱ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金托管費(fèi)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】基金從設(shè)立到終止都要支付一走的費(fèi)通常用.情況下.基金所支付的費(fèi)用主要包括：基金銷售服務(wù)費(fèi)，基金交易費(fèi)，基金管理費(fèi)，基金運(yùn)作費(fèi)，基金托管費(fèi)

　　47、金融風(fēng)險(xiǎn)金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中在對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行()，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。Ⅰ.識(shí)別Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中在對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量、分析， 并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

　　48、金融期權(quán)的主要功能有()。Ⅰ.投資功能Ⅱ.套期保值功能Ⅲ.籌資功能Ⅳ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】考察金融期權(quán)的功能。

　　49、金融衍生工具的基本特征是()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性Ⅳ.聯(lián)動(dòng)性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】考察金融衍生工具的基本特征。

　　50、普通股股東的權(quán)利()。Ⅰ.公司重大決策參與權(quán)Ⅱ.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)Ⅲ.查閱公司宣程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記彔、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)義決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)吉等Ⅳ.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【解析】考察普通股東權(quán)益

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　　11.為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為(　　)。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.買賣股票金額1倍以上3倍以下

　　D.買賣股票等值以下

　　12.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書

　　D.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份

　　B.股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

　　C.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　14.在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用(　　)。

　　A.《保險(xiǎn)法》

　　B.《擔(dān)保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　D.證券監(jiān)督管理

　　16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.虛假出資金額5%以上10%以下

　　B.虛假出資金額10%以上15%以下

　　C.虛假出資金額5%以上15%以下

　　D.虛假出資金額1%以上15%以下

　　17.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)

　　D.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)

　　18.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用(　　)。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

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　　19.證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)資委

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　20.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　　)人。投資主辦人須具有(　　)年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　A.35

　　B.73

　　C.53

　　D.52

　　21.下列選項(xiàng)中。說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開發(fā)行

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

　　C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　22.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)

　　C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　23.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由(　　)統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業(yè)資格

　　B.處以5萬(wàn)元的罰款

　　C.處以9萬(wàn)元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　26.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的(　　)。

　　A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

　　B.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

　　C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

　　D.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

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　　27.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠(chéng)信信息備注欄

　　D.其他信息

　　28.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例

　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個(gè)月后自動(dòng)失效

　　C.證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同

　　D.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)

　　29.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保

　　B.未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　　30.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

　　C.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則

　　D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的

　　31.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B.證券公司增加注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)

　　C.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易

　　D.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議

　　32.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　33.下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的是(　　)。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

　　D.公司董事變更

　　34.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　35.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　36.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

　　D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　37.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，(　　)。

　　A.自提供之日起保存3年

　　B.自提供之日起保存2年

　　C.自咨詢之日起保存3年

　　D.自咨詢之日起保存2年

　　38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　39.(　　)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　40.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于(　　)。

　　A.服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入

　　B.費(fèi)用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價(jià)差

　　41.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　42.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日

　　B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約

　　C.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東

　　D.采取要約收購(gòu)方式的。在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票

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　　43.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.收購(gòu)人可以在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購(gòu)要約

　　B.發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量

　　C.對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　44.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事

　　C.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　45.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股(份)或其整數(shù)倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　46.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)80%

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施

　　C.擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)

　　D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的20%

　　47.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

　　C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　D.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

　　48.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索

　　B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問(wèn)責(zé)”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

　　C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況

　　D.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見

　　49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　50.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

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　　一、選擇題

　　1.D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　2.B[解析]根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　4.C[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過(guò)融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

　　7.B[解析]根據(jù)《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　8.C[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。

　　9.A[解析]證券交易所通過(guò)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場(chǎng)公布。

　　10.B[解析]因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

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　　11.D[解析]根據(jù)《證券法》第45條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi).不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201條的規(guī)定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員.違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。

　　12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報(bào)告;②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　13.D[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　14.C[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在境內(nèi).股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　15.C[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　16.C[解析]根據(jù)《公司法》第199條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項(xiàng)A不正確。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)。故選項(xiàng)D正確。

　　18.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。

　　19.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。

　　20.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

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　　21.A[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。故選項(xiàng)D不正確。

　　22.C[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載。可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司.子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的。責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng)D不正確。

　　23.D[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　24.D[解析]根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的。撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的.還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　25.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　26.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定。會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間。應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值。

　　27.C[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第10條的規(guī)定，會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠(chéng)信信息備注欄。

　　28.B[解析]融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項(xiàng)C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類違約風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。故選項(xiàng)D正確。

　　29.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第1 97條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項(xiàng)C、D不正確。

　　30.B[解析]根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第2款的規(guī)定。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第11條的規(guī)定，完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。故選項(xiàng)B正確。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

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　　【摘要】證券考試題庫(kù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》特訓(xùn)題六，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來(lái)啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券考試題庫(kù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》特訓(xùn)題，希望對(duì)各位考生有幫助。證券考試題庫(kù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》特訓(xùn)題六

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　　31.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本.變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務(wù)范圍、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第97條的規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。故選項(xiàng)D不正確。

　　32.B[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　33.D[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　34.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　35.B[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第25條的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　36.D[解析].根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)第7條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　37.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第28條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

　　38.C[解析]根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　39.A[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　40.D[解析]證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差。

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　　41.C[解析]根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　42.D[解析]根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。

　　43.A[解析]根據(jù)《證券法》第91條的規(guī)定，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。故選項(xiàng)D正確。

　　44.A[解析]根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;⑧擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;9擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;10個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第140條的規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　45.B[解析]融資買人、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　46.B[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第36條的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。故選項(xiàng)B正確。擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　47.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)A正確。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第44條的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第66條的規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。故選項(xiàng)D不正確。

　　48.A[解析]應(yīng)該是“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。上海證券交易所規(guī)定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行凋整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　49.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　50.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定。并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

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