《證券市場基本法律法規(guī)》密押試題三
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1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后()內(nèi)向協(xié)會報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【老師解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在()。
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案： B
【老師解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。
A、中國人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會
D、財政部
正確答案： B
【老師解析】當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動。
4、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。
A、現(xiàn)值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【老師解析】股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的現(xiàn)值。
5、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散戶
B、個人投資者
C、銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案： C
【老師解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。
6、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件不包括()。
A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案： C
【老師解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
7、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A、股票股息
B、負債股息
C、建業(yè)股息
D、財產(chǎn)股息
正確答案： C
【老師解析】考察建業(yè)股息的定義。
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8、下列選項中屬于自益權(quán)的是()。
A、股東大會召集請求權(quán)
B、提起訴訟權(quán)
C、公司事務(wù)的知情權(quán)
D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案： D
【老師解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
9、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。
A、證券公司營業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【老師解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要
正確答案： A
【老師解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要。
11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A、董事會秘書
B、總經(jīng)理秘書
C、股東大會
D、財務(wù)負責人
正確答案： A
【老師解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
12、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【老師解析】此題考查對操縱市場的理解。
13、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
A、證券自營業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券承銷業(yè)務(wù)
正確答案： C
【老師解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是()。
A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【老師解析】以在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。
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15、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【老師解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【老師解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
C、對證券交易活動進行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
正確答案： C
【老師解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。
A、不確定性
B、變動性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【老師解析】一般而言，風險是對投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定
19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。
A、拍賣
B、約定競價
C、分散交易
D、公開的集中競價交易
正確答案： D
【老師解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會應(yīng)當就風險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當由()擔任召集人。
A、獨立董事
B、董事長
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【老師解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當就風險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當由獨立董事?lián)握偌恕７煞ㄒ?guī)性問題。
21、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A、[25% ]
B、[30% ]
C、[35% ]
D、[40% ]
正確答案： B
【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
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22、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A、證券發(fā)起人
B、證券機構(gòu)
C、中介機構(gòu)
D、證券監(jiān)管機構(gòu)
正確答案： C
【老師解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，由中介機構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。
23、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是()。
A、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B、證券交易成交額累計在50萬元以上的
C、獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的
D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
正確答案： C
【老師解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
24、證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A、上市協(xié)議
B、投資風險通知協(xié)議
C、有限責任協(xié)議
D、收益與風險共擔協(xié)議
正確答案： A
【老師解析】上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。
25、當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【老師解析】當公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。
26、在各種基金中，一般來講管理費率最低的是()。
A、股票型基金
B、債券型基金
C、貨幣市場基金
D、混合型基金
正確答案： C
【老師解析】在各種基金中，風險越小管理費率越低，因此一般來講管理費率最低的是貨幣市場基金。
27、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A、保薦機構(gòu)履行保薦職責;應(yīng)當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
B、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C、保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D、保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益
正確答案： D
【老師解析】D項說法錯誤，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。
28、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。
A、證券服務(wù)機構(gòu)
B、證券中介機構(gòu)
C、證券自律性組織
D、證券監(jiān)管機構(gòu)
正確答案： A
【老師解析】這是證券服務(wù)機構(gòu)的定義。
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29、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、4 年
正確答案： B
【老師解析】參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
30、證券公司長期次級債務(wù)是指借入期限在()的次級債務(wù)。
A、1年以上(含1年)
B、2年以上(含2年)
C、3年以上(含3年)
D、5年以上(含5年)
正確答案： B
【老師解析】證券公司長期次級債務(wù)是指借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)。
31、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。
A、債權(quán)人的義務(wù)
B、股東的權(quán)利
C、債權(quán)人的責任
D、債權(quán)人的權(quán)利
正確答案： B
【老師解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。
32、同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
正確答案： C
【老師解析】同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
33、有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是()。
A、股東會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、理事會
正確答案： B
【老師解析】股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。
34、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
正確答案： A
【老師解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般要求滿18個月以上)。
35、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。
A、股東權(quán)利
B、股東義務(wù)
C、管理者權(quán)利
D、股權(quán)激勵
正確答案： A
【老師解析】實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。
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36、證券公司應(yīng)當按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正確答案： C
【老師解析】證券公司應(yīng)當按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
37、金融期權(quán)的賣方()履行合約。
A、有權(quán)利而無義務(wù)
B、有權(quán)利也有義務(wù)
C、有義務(wù)而無權(quán)利
D、無義務(wù)也無權(quán)利
正確答案： C
【老師解析】期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利;期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該項合約的義務(wù)。
38、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件()一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。
A、賣出
B、買入
C、買入或賣出
D、買入和賣出
正確答案： B
【老師解析】看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件買人一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。
39、基金托管費通常按()的一定比率提取。
A、基金資產(chǎn)總值
B、基金資產(chǎn)凈值
C、基金份額凈值
D、以上都不對
正確答案： B
【老師解析】基金管理人負責基金的具體投資決策和日常管理。
40、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A、1 家
B、3 家
C、5 家
D、10 家
正確答案： A
【老師解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
41、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的()列入公司法定公積金。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[50%]
正確答案： A
【老師解析】我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
42、公司提供擔保的主要方式不包括()。
A、保證
B、抵押
C、質(zhì)押
D、留置
正確答案： D
【老師解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。
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43、公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。
A、經(jīng)營風險
B、通貨膨脹風險
C、利率風險
D、信用風險
正確答案： D
【老師解析】考察證券投資風險。
44、下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向
正確答案： B
【老師解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。
45、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、處罰處分信息
正確答案： C
【老師解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
46、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A、[2/3 ]
B、[1/3 ]
C、[1/2 ]
D、[3/4 ]
正確答案： A
【老師解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
47、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
正確答案： B
【老師解析】考察債券的流動性。
48、國際開發(fā)機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。
A、外國債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案： A
【老師解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。
49、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。
A、獨立董事
B、董事長
C、總經(jīng)理
D、監(jiān)事長
正確答案： A
【老師解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事?lián)?。法律法?guī)性問題。
50、證券投資顧問應(yīng)當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A、誠實守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
正確答案： A
【老師解析】證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
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