《證券市場基本法律法規(guī)》筆記廿二：承銷團(tuán)與主承銷人

　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記廿二 承銷團(tuán)與主承銷人

　　承銷團(tuán)又稱聯(lián)合承銷，是指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成承銷人，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式。根據(jù)《中華人名共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售，這實(shí)際是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定

　　主承銷人是指承銷團(tuán)在承銷過程中，其他承銷團(tuán)成員均委托其中一家承銷人為承銷團(tuán)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人即為主承銷人。主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上的委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果由承銷團(tuán)承擔(dān)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過中國證監(jiān)會給予的通報(bào)批評;承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

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