證監(jiān)會(huì)就《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》及配套文件公開(kāi)征求意見(jiàn)

更新時(shí)間：2016-11-02 14:26:03 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】為加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管，促進(jìn)期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，我會(huì)對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》進(jìn)行了修訂，并提升為部門規(guī)章。同時(shí)，制定了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制與報(bào)送指引》，作為實(shí)施該規(guī)章的配套文

　　【摘要】為加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管，促進(jìn)期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，我會(huì)對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》進(jìn)行了修訂，并提升為部門規(guī)章。同時(shí)，制定了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制與報(bào)送指引》，作為實(shí)施該規(guī)章的配套文件?，F(xiàn)就以上文件向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。請(qǐng)各位考生查看詳情。證監(jiān)會(huì)就《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》及配套文件公開(kāi)征求意見(jiàn)

2016年10月第二次證券準(zhǔn)考證10月24日起開(kāi)始打印

　　2007年4月，我會(huì)出臺(tái)了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》(證監(jiān)發(fā)〔2007〕55號(hào))，初步建立期貨公司凈資本監(jiān)管制度。2013年2月，針對(duì)期貨業(yè)由單一業(yè)態(tài)向多元業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)變的情況，我會(huì)對(duì)該制度進(jìn)行修訂，進(jìn)一步強(qiáng)化了公司資本與各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的有機(jī)聯(lián)系。但近年來(lái)，期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展較快，現(xiàn)行凈資本監(jiān)管制度逐漸呈現(xiàn)出一些不適應(yīng)的狀況。一是部分期貨公司建立起期貨及衍生品綜合服務(wù)體系，但現(xiàn)行制度對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋不夠全面，部分關(guān)鍵監(jiān)管環(huán)節(jié)把控不足，難以適應(yīng)新形勢(shì)下依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的需要。二是期貨公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)放開(kāi)后，期貨資管產(chǎn)品種類增多，風(fēng)險(xiǎn)特征各異，現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方式不能準(zhǔn)確反映期貨資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。三是部分監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與當(dāng)前市場(chǎng)容量及行業(yè)實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不相匹配，不能充分滿足現(xiàn)階段加強(qiáng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位考生查看證監(jiān)會(huì)就《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》及配套文件公開(kāi)征求意見(jiàn)供各位考生查看，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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　　此次主要是針對(duì)上述已經(jīng)不適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂，從而更好的引導(dǎo)期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，增強(qiáng)行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力，具體內(nèi)容如下：一是提高最低凈資本要求至3000萬(wàn)元，加強(qiáng)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范;二是按流動(dòng)性、可回收性及風(fēng)險(xiǎn)度大小進(jìn)一步細(xì)化資產(chǎn)調(diào)整比例，提高凈資本計(jì)算的科學(xué)性;三是調(diào)整資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)提范圍與計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，提升風(fēng)險(xiǎn)覆蓋全面性;四是鼓勵(lì)期貨公司多渠道補(bǔ)充資本，允許期貨公司將次級(jí)債按規(guī)定的比例計(jì)入凈資本;五是進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求，加大監(jiān)管力度。

　　歡迎社會(huì)各界對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》及配套文件提出寶貴意見(jiàn)，我會(huì)將根據(jù)社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)的情況，認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步完善上述文件。