《證券市場基本法律法規(guī)》筆記二十：證券發(fā)行的一般規(guī)定

　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記二十 證券發(fā)行的一般規(guī)定

　　證券發(fā)行是指經(jīng)過批準(zhǔn)符合發(fā)行條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序?qū)⒐善?、公司債券以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱。

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

　　(1) 向不特定對象發(fā)行證券

　　(2) 向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

　　(3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

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