《證券市場基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷二

　　點擊進入：2016年《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改漲跌停板是指合約在(　　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　[第3題]改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰(　　)次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　[第4題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后(　　)日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　[第5題]改(　　)是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　B.持倉量

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析： 標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料【《證券市場基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷二】，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》單選專項練習(xí)匯總

　　點擊進入：2016年《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到(　　)的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報告書。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權(quán)益變動事實發(fā)生之日前六個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　[第7題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開(　　)日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。

　　[第8題]改協(xié)會應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　[第9題]改中國(　　)依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.銀行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　[第10題]改(　　)是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。

　　A.初始交易申報

　　B.購回交易申報

　　C.補充質(zhì)押申報

　　D.部分解除質(zhì)押申報

　　參考答案：A

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料【《證券市場基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷二】，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》單選專項練習(xí)匯總