2016年9月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題（三）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》歷年真題匯總

　　第11題：以上說法錯誤的是()。

　　A.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評價(jià)技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障

　　B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評級的獨(dú)立、客觀和公正

　　C.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險(xiǎn)揭示的作用，交易商協(xié)會強(qiáng)制推行雙評級制度，應(yīng)由在市場化評價(jià)中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評級機(jī)構(gòu)對同一受評對象同時(shí)進(jìn)行評級

　　D.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強(qiáng)評級技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力

　　第12題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　Ⅰ、投資咨詢

　?、颉⒇?cái)務(wù)顧問

　?、蟆①Y信評級

　?、?、資產(chǎn)評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時(shí)，如果申請人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

　?、?、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的

　?、?、銀行業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到6%的

　　Ⅲ、保險(xiǎn)業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到8%的

　?、?、信托業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到5%的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題：下列對于股票的市場價(jià)格，說法正確的是()。

　?、瘛⒐善钡氖袌鰞r(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格

　?、颉⒐善钡氖袌鰞r(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格

　?、蟆⒐┣箨P(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的

　　Ⅳ、公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()

　　A.1%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

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