證券市場基本法律法規(guī)測試題(4)

　　【摘要】證券市場基本法律法規(guī)測試題(4)，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券市場基本法律法規(guī)測試題，希望對各位考生有幫助。證券市場基本法律法規(guī)測試題(4)

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　　11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是(　　)。

　　A.沒收法人財(cái)產(chǎn)

　　B.處以違法所得3倍的罰款

　　C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款

　　12.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月(　　)日前報(bào)送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

　　B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

　　C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

　　D.證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

　　14.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　15.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.實(shí)名信用資金賬戶

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　　16.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監(jiān)會

　　17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　18.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　19.下列屬于董事會的職權(quán)的是(　　)。

　　A.對發(fā)行公司債券作出決議

　　B.對公司合并作出決議

　　C.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　　D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

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　　11.A[解析]根據(jù)《證券法》第208條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　12.B[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月513前報(bào)送證券交易所。

　　13.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第12條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原閑;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記人誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　14.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　15.D[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。

　　16.A[解析]證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第二三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　17.C[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　18.C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　19.C[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　20.D[解析]根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

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