證券市場基本法律法規(guī)測試題(2)

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　　證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)測試題

　　11.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向(　　)申請融資融券交易權限。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　12.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　13.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起(　　)日內，請求人民法院撤銷。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　14.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數量達到擬公開發(fā)行股票數量10%的

　　B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發(fā)行股票數量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發(fā)行股票數量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發(fā)行股票數量80%的

　　15.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以(　　)的罰款。

　　A.公司注冊資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

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　　16.證券公司超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節(jié)嚴重的，責令關閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

　　17.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券登記結算機構

　　D.中國人民銀行

　　18.下列可以擔任公司總經理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

　　C.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

　　D.個人所負數額較大的債務到期未清償

　　19.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定

　　B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣

　　C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

　　D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本

　　20.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.稅務登記證

　　D.財務會計報告

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　　11.A[解析]取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向證券交易所申請融資融券交易權限。

　　12.C[解析]根據《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托.擅自為客戶買賣證券?；蛘呒俳杩蛻舻拿x買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。

　　13.C[解析]根據《公司法》第22條的規(guī)定，公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規(guī)的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，清求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的。人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保。公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。

　　14.D[解析]根據《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式.代銷期限屆滿，向投資者日售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　15.D[解析]根據《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　16.B[解析]根據《證券法》第219條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　17.B[解析]根據《證券法》第72條的規(guī)定。證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　18.B[解析]根據《公司法》第146條的規(guī)定.有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰。執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年;③擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的。自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　19.A[解析]根據《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。故選項A錯誤。

　　20.C[解析]根據《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決}義;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

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