《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點證券自營

更新時間：2016-09-11 11:05:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章第五節(jié) 證券自營

　　第五節(jié) 證券自營

　　(一) 自營業(yè)務(wù)的范圍

　　(一) 一般上市公司的自營買賣

　　(二) 一般非上市公司的自營買賣

　　(三) 兼并收購中的自營買賣

　　(四) 證券承銷業(yè)務(wù)的自營買賣

　　(二) 證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

　　1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬元

　　2. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于5000萬元

　　3. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元

　　4. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營上面業(yè)務(wù)中兩項或兩項以上的，其凈資本不得低于2億元

　　證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ：

　　1. 凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　3. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　4. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

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　　(三) 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　1. 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金

　　2. 依法在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府證券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券

　　3. 依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，主要是開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品

　　(四) 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

　　1. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　2. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%