《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點證券自營

　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第三章第五節(jié) 證券自營

　　第五節(jié) 證券自營

　　(一) 自營業(yè)務的范圍

　　(一) 一般上市公司的自營買賣

　　(二) 一般非上市公司的自營買賣

　　(三) 兼并收購中的自營買賣

　　(四) 證券承銷業(yè)務的自營買賣

　　(二) 證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

　　1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不低于2000萬元

　　2. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務之一的，其凈資本不低于5000萬元

　　3. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營上面業(yè)務之一的，其凈資本不得低于1億元

　　4. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營上面業(yè)務中兩項或兩項以上的，其凈資本不得低于2億元

　　證券公司風險控制指標標準 ：

　　1. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　3. 凈資本與負債的比例不得低于8%

　　4. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

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　　(三) 證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定

　　1. 依法可以在境內證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權證、證券投資基金

　　2. 依法在境內銀行間市場交易的以下證券：政府證券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券

　　3. 依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，主要是開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品

　　(四) 證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求

　　1. 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　2. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　3. 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　4. 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

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