2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

　　三、考試科目、范圍及題型

　　(一)考試科目和考試時間

　　第四季度的統(tǒng)考中安排“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”5個科目考試。10月29日考試，安排“一般從業(yè)資格考試”2個科目考試。

考試日期

考試類別

考試科目

場次

考試起止時間

10月22、23日

11月19、20日

一般從業(yè)資格考試

《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》

6場

第1場	8:30-11:30(專業(yè))
第1場	8:30-10:30(基礎(chǔ))
第2場	13:00-15:00
第3場	15:40-17:40
第4場	9:00-11:00
第5場	13:00-15:00
第6場	15:40-17:40

專項業(yè)務(wù)類資格考試

《投資銀行業(yè)務(wù)》（保薦代表人勝任能力考試）

《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》（證券分析師勝任能力考試）

《證券投資顧問業(yè)務(wù)》（證券投資顧問勝任能力考試）

10月29日

一般從業(yè)資格考試

《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》

2場

第1場	10:30-12:30
第2場	14:00-16:00

　　考試具體科目及場次安排詳見準(zhǔn)考證。

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　　(二)考試范圍

　　1、一般從業(yè)資格考試的考試范圍

　　參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2014)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201411/t20141104_108768.html)

　　2、專項業(yè)務(wù)類資格考試的考試范圍

　　“保薦代表人勝任能力考試”

　　參考《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html)

　　“證券分析師勝任能力考試”

　　參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

　　“證券投資顧問勝任能力考試”

　　參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

　　(三)考試形式及考試題型

　　1、一般從業(yè)資格考試

　　考試采取閉卷機考形式，題型均為單項選擇題，考試題量均為100題?？荚嚂r間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

　　2、專項業(yè)務(wù)類資格考試

　　考試采取閉卷機考形式，題型均為選單項選擇題，考試題量均為120題?？荚嚂r間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。

　　(四)考試城市

　　10月22日至23日考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州39個城市。

　　10月29日考試地點：新疆奎屯、阿克蘇2個城市。

　　11月19日至20日考試地點：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州39個城市。

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　　四、報名方式及費用

　　考試采取網(wǎng)上報名方式，考生應(yīng)登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)報名。

　　考試費為61元/科，通過網(wǎng)絡(luò)在線支付方式繳費。

　　五、報名原則

　　(一)報名、繳費無時間限制。

　　(二)報名成功的考生在當(dāng)次考試報名截止日前，可選擇網(wǎng)上退考;同一科目考試退考兩次的考生將無法再次報考該科目考試。

　　(三)報名成功后，未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還考試費。

　　(四)考試費退費將在當(dāng)次考試結(jié)束后進行，費用退回原支付銀行卡，銀行退費周期約為7至14個工作日。

　　六、準(zhǔn)考證打印

　　報考成功的考生，可在考試日前三天登錄報名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。具體考試時間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。

　　七、考試成績查詢

　　考試成績合格可取得“成績合格證”(成績合格證可在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打印)。

　　一般從業(yè)資格考試成績長年有效。專項業(yè)務(wù)類資格考試成績合格后，考生應(yīng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

　　八、考試違紀(jì)處理

　　參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為的，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一至兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);對于執(zhí)業(yè)注冊人員嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)的，協(xié)會還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請的自律處分。

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　　九、特別提示

　　(一)考試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn)，考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

　　(二)考試時手機應(yīng)關(guān)機，桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證及演算筆，隨身物品須放置在考場指定位置，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。

　　(三)個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機構(gòu)謊稱可提供證券從業(yè)人員資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格考試真題名義行騙、并掌握確切線索的，可向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)舉報。

　　(四)針對個別培訓(xùn)機構(gòu)和個人向考生售賣無線接聽設(shè)備和專用作弊工具，在考試中非法為考生提供試題和答案的情況，協(xié)會已采用考場專業(yè)監(jiān)測設(shè)備打擊此類違紀(jì)行為?？忌绨l(fā)現(xiàn)售賣作弊工具的，可向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)舉報。

　　(五)協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

　　十、考試報名咨詢

　　請考生登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢考試常見問題及解答;亦可通過撥打服務(wù)電話010-66575797(咨詢時間：工作日9時至12時、13時至18時)咨詢。

　　特此公告。

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2016年9月5日

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