《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點基金法

更新時間：2016-09-05 10:03:49 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點：第一章第四節(jié) 基金法

　　一基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務(wù)

　　1. 基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會計核算等相應(yīng)職位的當事人

　　二設(shè)立基金管理公司的條件

　　注冊資本不低于1億元，且為實繳貨幣資產(chǎn)

　　主要股東從事金融相關(guān)，3年沒有違法記錄

　　三公募基金運作的方式

　　按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金

　　1. 封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　2. 開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

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　　四基金財產(chǎn)的獨立性要求

　　1. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入自有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　2. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷

　　3. 非因基金本身承擔的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

　　4. 基金托管人對其托管的基金應(yīng)當獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

　　基金管理人或托管人沒有獨立財產(chǎn)，5萬至50萬罰款，沒收違法所得，主要負責人給予警告、暫?；虺蜂N從業(yè)資格，3萬至30萬罰款

　　五基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

　　募集方式不同：公募宣傳私募不公開宣傳