《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點基金法
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點:第一章第四節(jié) 基金法
一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權力和義務
1. 基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
2. 基金托管人,又叫基金保管人,在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露與會計核算等相應職位的當事人
二 設立基金管理公司的條件
注冊資本不低于1億元,且為實繳貨幣資產
主要股東從事金融相關,3年沒有違法記錄
三 公募基金運作的方式
按運作方式不同,基金可分為封閉式基金與開放式基金
1. 封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金
2. 開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時根據市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
環(huán)球網校友情提示:“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點基金法”由環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習,更多內容請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇,我們愿與廣大考生朋友探討交流,共求進步!
編輯推薦:
【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點基金法供各位考生學習,更多相關信息請關注環(huán)球網校。《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點基金法
四 基金財產的獨立性要求
1. 基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產,不得歸入自有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的,基金財產不屬于其清算財產
2. 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷,不同基金的債權不得相互抵銷
3. 非因基金本身承擔的債務,債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行
4. 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶,確?;鸬耐暾c獨立
基金管理人或托管人沒有獨立財產,5萬至50萬罰款,沒收違法所得,主要負責人給予警告、暫?;虺蜂N從業(yè)資格,3萬至30萬罰款
五 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
募集方式不同 : 公募宣傳 私募不公開宣傳
募集對象不同 : 公募為不確定對象 私募為少數(shù)特定投資者
信息披露要求 : 公募要求嚴格 私募要求低很多
六 非公開募集基金的合格投資者的要求
非公開募集的,合格投資者不得超過200人
違反法律向非合格投資者募集,1至5倍以下罰款,沒收違法所得或不足100萬,10萬至100以下罰款,直接負責人3萬至30萬罰款
環(huán)球網校友情提示:“《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重點基金法”由環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習,更多內容請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇,我們愿與廣大考生朋友探討交流,共求進步!
編輯推薦:
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業(yè)資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業(yè)資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業(yè)資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業(yè)資格考試數(shù)字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業(yè)考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業(yè)資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業(yè)資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業(yè)考試資料最新版2022-04-29