證券（基本法律法規(guī)）精選試題及答案一

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　　1). 通常來講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是( )。

　　A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　　C.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

　　D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　正確答案：D

　　答案解析：通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。

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　　2). 客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案：A

　　答案解析：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

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　　3). 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)以非法集資類犯罪立案追訴。( )

　　正確答案：對(duì)

　　答案解析：非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的。

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