證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題二

　　考試科目

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的習(xí)題資料【證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題二】，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　61.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%

　�、�.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　　Ⅳ.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　63.深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

　�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　64.下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　�、�.美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱“單位信托基金”

　�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)中國(guó)香港稱“證券投資信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　　)。

　�、�.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有(　　)。

　�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有(　　)。

　�、�.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　68.上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為(　　)。

　�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本

　　Ⅲ.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列屬于貨幣衍生工具的包括(　　)。

　　Ⅰ.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　考試科目

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　71.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　　Ⅲ.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

　�、�.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了(　　)的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

　�、�.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%

　　Ⅱ.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%

　　Ⅲ.境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

　�、�.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.國(guó)際債券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.資金來(lái)源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模�、�.有國(guó)家主權(quán)保障Ⅳ.沒(méi)有匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　75.貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.資本安全性高Ⅱ.流動(dòng)性弱Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)限額低Ⅳ.管理費(fèi)用高

　　A.王Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.交易系統(tǒng)的組成部分有(　　)。

　�、�.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報(bào)盤(pán)系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　77.對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括(　　)。

　�、�.禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　Ⅳ.證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為(　　)。

　　Ⅰ.國(guó)家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股Ⅳ.已上市流通股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　�、�.股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所

　　Ⅲ.股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　80.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

　　Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益

　�、�.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

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　　考試科目

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　81.下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有(　　)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒(méi)有規(guī)定的利率和期限

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　Ⅱ.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.屬于商品證券的有(　　)。

　　Ⅰ.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉(cāng)庫(kù)棧單Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　85.企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　�、�.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷(xiāo)方式、認(rèn)購(gòu)與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.套期保值的基本類(lèi)型有(　　)。

　　Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ.對(duì)沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　�、�.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　�、�.基金交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　�、�.B股交易的最小變動(dòng)單位為0.01港元

　�、�.債券交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.按資金用途分類(lèi)，國(guó)債可分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國(guó)債Ⅱ.建設(shè)國(guó)債Ⅲ.流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括(　　)。

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　Ⅳ.目前，場(chǎng)外交易市場(chǎng)已經(jīng)成為證券交易的主要場(chǎng)所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　考試科目

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　91.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有(　　)。

　�、�.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

　�、�.本金保持相對(duì)穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　92.按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為(　　)。

　�、�.衍生證券投資基金Ⅱ.成長(zhǎng)型基金

　　Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　93.下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說(shuō)法。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件

　�、�.應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

　�、�.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資

　�、�.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.貨幣期權(quán)合約主要以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.按收益保障性分類(lèi)，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(　　)。

　　Ⅰ.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險(xiǎn)最低型Ⅳ.收益保證型

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.歐洲債券票面使用的貨幣有(　　)。

　�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi).權(quán)證分為(　　)。

　　Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認(rèn)購(gòu)權(quán)證Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.股權(quán)類(lèi)期貨是以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　�、�.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.國(guó)際債券的投資者主要有(　　)。

　�、�.銀行Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.Ⅰ商財(cái)團(tuán)Ⅳ.自然人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有(　　)。

　�、�.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益

　�、�.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心

　　Ⅲ.可以推動(dòng)我國(guó)其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

　�、�.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　考試科目

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　參考答案：

　　組合型選擇題

　　51.C[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　52.B[解析]私募發(fā)行，又稱不公開(kāi)發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類(lèi)，一類(lèi)是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類(lèi)是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　53.B[解析]通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類(lèi)，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　54.D[解析]公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

　　55.D[解析]我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　56.B[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　57.C[解析]中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

　　58.D[解析]指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

　　59.D[解析]證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　60.B[解析]收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

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　　61.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。②自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。④持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　62.C[解析]銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

　　63.A[解析]深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　64.A[解析]作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國(guó)稱“共同基金”.英國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港稱“單位信托基金”，日本和我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣則稱“證券投資信托基金”等。

　　65.A[解析]為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。

　　66.D[解析]基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　67.D[解析]B項(xiàng)，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù);C項(xiàng)，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

　　68.B[解析]略。

　　69.B[解析]債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　70.C[解析]貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A項(xiàng)屬于股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。

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　　71.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　72.D[解析]自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，證券、期貨監(jiān)管體制不斷完善，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。

　　73.B[解析]單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　74.B[解析]國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券具有的特征有：資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風(fēng)險(xiǎn);有國(guó)家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　75.B[解析]貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金。貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買(mǎi)限額低，流動(dòng)性強(qiáng).收益較高，管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。

　　76.B[解析]交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　77.C[解析]對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類(lèi)從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　78.A[解析]在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。

　　79.A[解析]Ⅲ項(xiàng)，股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票;Ⅳ項(xiàng).股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　80.B[解析]借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要。運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向。使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

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　　81.C[解析]Ⅲ項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

　　82.BC解析]可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

　　83.D[解析]優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

　　84.A[解析]支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。

　　85.D[解析]企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容包括：①債券發(fā)行依據(jù);②本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);③發(fā)行概要;④承銷(xiāo)方式;⑤認(rèn)購(gòu)與托管;⑥債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);⑦認(rèn)購(gòu)人承諾;⑧債券本息兌付辦法;⑨發(fā)行人基本情況;⑩發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;⑪發(fā)行人財(cái)務(wù)情況;⑫已發(fā)行尚未兌付的債券;⑬籌集資金用途;⑭償債保證措施;⑮風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策;⑯信用評(píng)級(jí)、備查文件等。

　　86.C[解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷(xiāo)。

　　87.A[解析]套期保值的基本類(lèi)型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤(pán)上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買(mǎi)人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約(建立期貨空頭).當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。

　　88.C[解析]上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.005元。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.O1元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　89.B[解析]政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)圉債和特種國(guó)債。

　　90.A[解析]場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)主要具備以下功能：①場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所;②場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開(kāi)發(fā)行又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì);③場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充。

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　　91.B[解析]證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

　　92.D[解析]按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　93.B[解析]外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司，但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資。

　　94.D[解析]貨幣期權(quán)又稱為“外幣期權(quán)”、“外匯期權(quán)”.指買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)，

　　95.C[解析]按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類(lèi)，其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

　　96.D[解析]歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

　　97.A[解析]按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人的權(quán)利劃分.權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　98.B[解析]股權(quán)類(lèi)期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　99.D[解析]國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

　　100.A[解析]保護(hù)基金公司的設(shè)立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù);②有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;③對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在檢測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用;④有助于我國(guó)建立周際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

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