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2016年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》密押卷五

更新時間:2016-08-29 16:33:49 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽169收藏84

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  單項選擇題(每小題備選答案中只有~項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1.申請人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(  )天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)(  )年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,可以暫停其執(zhí)業(yè)(  )個月。

  A.3~12

  B.3~6

  C.1~12

  D.1~6

  4.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是(  )。

  A.商業(yè)銀行

  B.證券公司

  C.證券投資咨詢機構(gòu)

  D.中國證券業(yè)協(xié)會

  5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員,情節(jié)嚴重的,給予(  )處罰。

  A.警示

  B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)

  C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

  D.移送司法機關(guān)

  6.個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(  )。

  A.申請報告

  B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

  C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

  D.工作情況說明

  7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(  )年的證券市場禁入措施。

  A.1~3

  B.2~5

  C.3~5

  D.1~5

  9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向(  )進行注冊。

  A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  B.中國工商局

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.中國人民銀行

  10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(  )個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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  11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

  A.取得證券從業(yè)資格

  B.取得證券經(jīng)紀人資格

  C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

  D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

  12.證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括(  )。

  A.籌集、管理和運作基金

  B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施

  C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作

  D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

  13.下列不屬于操縱市場行為的是(  )。

  A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量

  B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

  14.證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(  )。

  A.平等

  B.自愿

  C.專業(yè)性

  D.適當(dāng)性

  15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

  A.全面性

  B.真實性

  C.時效性

  D.完整性

  16.(  )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

  D.證券公司

  17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向(  )報告。

  A.董事會

  B.司法機關(guān)

  C.所在機構(gòu)的高級管理人員

  D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

  18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員(  )。

  A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失

  B.可以接受他人委托從事證券投資

  C.可以向委托人承諾證券投資收益

  D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

  19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點,下列情形中不符合申請條件的是(  )。

  A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

  B.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

  C.財務(wù)狀況良好,最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近3個月凈資本均在12億元以上

  D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

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  21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中,錯誤的是(  )。

  A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的,從其約定

  B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

  C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  D.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

  22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(  )。

  A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

  B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

  C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

  D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

  23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的(  )制度。

  A.信息披露

  B.風(fēng)險控制

  C.管理

  D.信息查詢

  24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在(  )的報刊上公告。

  A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

  B.證券公司所在地

  C.省級以上

  D.證券交易所指定

  25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(  )。

  A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定,暫?;蚪K止上市交易的情形

  B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

  C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式

  D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

  26.收購要約的期限為(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )批準。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  D.省級地方人民政府

  30.行政重組未完成的,經(jīng)批準可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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  答案及解析

  1.C?!窘馕觥可暾埲朔弦?guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

  2.B。【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

  3.A?!窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  4.D?!窘馕觥炕痄N售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

  5.B。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。

  6.D。【解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交:個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明,以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函,其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

  7.C?!窘馕觥开剟钚畔ⅰ⑻幜P處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息,效力期限為5年。

  8.C?!窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

  9.A?!窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

  10.B?!窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

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  11.B?!窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

  12.B?!窘馕觥孔C券投資者保護基金公司的職責(zé)包括:(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責(zé)。

  13.D?!窘馕觥坎倏v市場的行為包括:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此,不包括D項。

  14.C。【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。

  15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性,不包括D項。

  16.B。【解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

  17.D?!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

  18.A?!窘馕觥孔C券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括:不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益,更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

  19.C。【解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

  20.C?!窘馕觥緾項的正確表述為:甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好,最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

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  21.A。【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的,從其約定。

  22.D?!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

  23.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票。

  24.A?!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定,證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

  25.B?!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項外,還包括:不得持有、買賣股票的規(guī)定,賬戶保密的規(guī)定,證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定,證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容,重大事件的信息披露,信息披露過失的責(zé)任追究,內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究,禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

  26.B?!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。

  27.B?!窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

  28.C?!窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的,托管期限一般不超過12個月。

  29.C?!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  30.B。【解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

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