《證券市場基本法律法規(guī)》特訓題六

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　　單選題

　　第1題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中?錯誤的是??。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途?必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后?發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化?由發(fā)行人自行負責

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定?公開發(fā)行公司債券籌集的資金?必須用于核準的用途?不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說法錯誤。

　　第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的?協(xié)會自注銷證書之日起??年不再

　　受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的?協(xié)會不予審核?已取得證書的?協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的?協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

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　　第3題被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿??年?不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人員?不得注冊為投資主辦人??1?不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。?2?被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。?3?被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。?4?未通過證券從業(yè)人員年檢。?5?尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。?6?其他情形。

　　第4題客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定???以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定?證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務?其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行?以每個客戶的名義單獨立戶管理。

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　　第5題經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中?錯誤的是??。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定?證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)?不得有下列行為??1?替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移?證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。?2?提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息?或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。?3?與客戶約定分享投資收益?對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。?4?采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。?5?泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。?6?為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。?7?為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施?或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。?8?委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。?9?損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　第6題證券交易所不得從事??。

　　A.以盈利為目的的業(yè)務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內(nèi)交易平臺

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定?證券交易所不得直接或者間接從事??1?以營利為目的的業(yè)務。?2?新聞出版業(yè)。?3?發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。?4?為他人提供擔保。?5?未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

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　　第7題余額包銷最長不得超過??。

　　A.一個月

　　B.三個月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定?證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式?故選B。

　　第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中?錯誤的是??。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　D.具備行業(yè)分析的學科背景

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定?投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員?必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務二年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景?故D項說法錯誤。

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　　第9題有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是??。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定?基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的?由該日常機構(gòu)召集?該日常機構(gòu)未召集的?由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的?由基金托管人召集。

　　第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中?錯誤的是??。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)?故D項說法錯誤。

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　　第11題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的?發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的???法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的?從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定?以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的?發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%?但是?法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的?從其規(guī)定。

　　第12題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是??。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.員工工資

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

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　　第13題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中?不正確的是??。

　　A.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股?可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況?確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份?每股應當支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票?每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定?股份的發(fā)行?實行公平、公正的原則?同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票?每股的發(fā)行條件和價格應當相同?任何單位或者個人所認購的股份?每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　第14題從事期貨咨詢應取得??。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

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　　第15題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是??。

　　A.清算所

　　B.B.交易所

　　C.交割倉庫

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定?經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準?證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務??1?證券經(jīng)紀。?2?證券投資咨詢。?3?與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問。?4?證券承銷與保薦。?5?證券自營。?6?證券資產(chǎn)管理。?7?其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

　　第16題基金銷售人員在從事基金活動時?應以??利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定?基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循??1?勤勉盡職原則。?2?

　　誠實守信原則。?3?投資者利益優(yōu)先原則。

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　　第17題下列關(guān)于公司債券上市的說法中?錯誤的是??。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易?還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定?公司申請公司債券上市交易?應當符合下列條件??1?公司債券的期限為一年以上。?2?公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3?公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　第18題下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是??。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定?股東會行使下列職權(quán)??1?決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。?2?選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事?決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。?3?審議批準董事會的報告。?4?審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。?5?審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。?6?審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。?7?對公司增加或者減少注冊資本作出決議。?8?對發(fā)行公司債券作出決議。?9?對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。?10?修改公司章程。?11?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

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　　第19題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括??。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務3年以上

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定?個人申請保薦代表人資格?應當具備下列條件??1?具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。?2?最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。?3?參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。?4?誠實守信?品行良好?無不良誠信記錄?最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。5?未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第20題有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是??。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定?有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)?依照本法行使職權(quán)。

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