證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》選擇題強(qiáng)化1

　　2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》單選專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)匯總

　　4.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　 A.1 B.3

　　 C.5 D.7

　　參考答案：C

　　 5.證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的___計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的 __計(jì)算。( )

　　 A.10%;10%

　　 B.10%;5%

　　 C.15%;10%

　　 D.15%;5%

　　參考答案：D

　　 6.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。

　　 A.1 B.3

　　 C.5 D.7

　　參考答案：C

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　　7.客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

　　 A.1

　　 B.2

　　 C.3

　　 D.4

　　參考答案：B

　　 8.( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　 A.董事會(huì)

　　 B.監(jiān)事會(huì)

　　 C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　 D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　參考答案：C

　　 9.收購(gòu)期限屆滿后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　 A.10 B.15

　　 C.20 D.25

　　參考答案：B

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　　10.合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后( )個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　 A.10 B.20

　　 C.30 D.40

　　參考答案：B

　　 11.任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

　　 A.1% B.3%

　　 C.5% D.10%

　　參考答案：C

　　組合選擇題

　　 1.( )違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　 Ⅰ.發(fā)行人

　　 Ⅱ.上市公司的董事

　　 Ⅲ.上市公司的監(jiān)事

　　 Ⅳ.上市公司的一般工作人員

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》【第三條規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

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　　2.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　 Ⅰ.平等原則

　　 Ⅱ.自愿原則

　　 Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　 Ⅳ.適當(dāng)性原則

　　 A.ⅠⅡⅢⅣ

　　 B.ⅠⅡⅣ

　　 C.ⅠⅢⅣ

　　 D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》【第五條規(guī)定，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　 3.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　 Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　 Ⅱ.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

　　 Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　 Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近二十四個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;⑦最近二十四個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近三十六個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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　　4.違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　 Ⅰ.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得

　　 Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　 Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　 5.應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員有( )。

　　 Ⅰ.證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　 Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　 Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　 Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　 A.Ⅰ、Ⅱ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》【第四條規(guī)定，證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

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　　6.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期問(wèn)不得從事的活動(dòng)包括( )。

　　 Ⅰ.簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議

　　 Ⅱ.宣傳推介基金

　　 Ⅲ.發(fā)售基金份額

　　 Ⅳ.辦理基金份額申購(gòu)

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第九十二條規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購(gòu)。

　　 7.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括( )。

　　 Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　 Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　 Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　 Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》【第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

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　　8.企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　 Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　 Ⅱ.最近3年沒(méi)有受到刑事處罰

　　 Ⅲ.最近3年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　 Ⅳ.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

　　 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　 D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①持續(xù)經(jīng)營(yíng)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;②最近三年沒(méi)有受到刑事處罰;③最近三年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄;⑤沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

　　 9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，說(shuō)法正確的有( )。

　　 Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

　　 Ⅱ.其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　　 Ⅲ.其它股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　 Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　 A.Ⅰ、Ⅳ

　　 B.Ⅲ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ

　　 D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》【第七十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　 10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在( )業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　 Ⅰ.合同簽訂

　　 Ⅱ.產(chǎn)品銷(xiāo)售

　　 Ⅲ.客戶回訪

　　 Ⅳ.投訴處理

　　 A.Ⅰ、Ⅱ

　　 B.Ⅰ、Ⅳ

　　 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷(xiāo)售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

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