2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題（多選）1

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　　多項選擇題2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題7

　　1.有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有()。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　2.()是現(xiàn)代公司的主要類型。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.兩合公司

　　C.無限責(zé)任公司

　　D.股份有限公司

　　3.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為()。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　4.有價證券的特征包括()等方面。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險性

　　C.收益性

　　D.流動性

　　5.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()來實現(xiàn)。

　　A.承兌

　　B.貼現(xiàn)

　　C.交易

　　D.繼承

　　6.證券是指()。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　7.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有()。

　　A.提貨單

　　B.運(yùn)貨單

　　C.倉庫棧單

　　D.存款單

　　8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有()。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　9.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括()。

　　A.指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　B.發(fā)展資本市場的意義

　　C.健全市場體系，豐富品種

　　D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范動作

　　10.有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是()。

　　A.是獨(dú)立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

　　C.虛擬資本是有價證券的一種形式

　　D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

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　　答案解析2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題7

　　1.【答案詳解】ABD?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　2.【答案詳解】AD。現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　3.【答案詳解】ABC。D選項品種結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

　　4.【答案詳解】ABCD。有價證券的特征包括：①收益性;②流動性;③風(fēng)險性;④期限性。

　　5.【答案詳解】ABC。證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、交易來實現(xiàn)的。

　　6.【答案詳解】ACD。從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

　　7.【答案詳解】ABC。商品證券作為某種商品物權(quán)的憑證，其擁有者對該證券上所載明的商品享有合法權(quán)利。提貨單、倉庫棧單、運(yùn)貨單等就屬于商品證券。商品證券實質(zhì)是特定商品的等價物。

　　8.【答案詳解】ABCD。按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證，以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　9.【答案詳解】ABCD。“國九條”的主要內(nèi)容包括：①充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義;②推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);③進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場體系，豐富證券投資品種;⑤進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;⑥促進(jìn)資本市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強(qiáng)法制和誠信建設(shè)，提高資本市場監(jiān)管水平;⑧加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場風(fēng)險;⑨認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對外開放。

　　10.【答案詳解】ABD。C選項應(yīng)改為：有價證券是虛擬資本的一種形式。

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