證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第五章金融衍生工具考綱要求及考點結(jié)構(gòu)圖

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　　第五章金融衍生工具考綱要求證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第五章金融衍生工具考綱要求及考點結(jié)構(gòu)圖

　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險分類。

　　(2)現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別，金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型。

　　(3)金融期貨、金融期貨合約的定義，金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度，金融期貨合約的主要種類，滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則，金融期貨的基本功能。

　　(4)金融期權(quán)的定義和特征，金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。金融期權(quán)的主要種類。

　　(5)權(quán)證的定義、分類、要素，可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征，可轉(zhuǎn)換債券的主要要素，附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。

　　(6)存托憑證的定義，資產(chǎn)證券化的含義、主要種類，資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風險。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。

　　(2)中國金融期貨交易所，互換交易的主要類別和交易特征，人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容，信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

　　(3)金融期權(quán)的主要功能。存托憑證的優(yōu)點。

　　(4)資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程，中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展狀況及特點，美國次級貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機。

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