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證券市場基本法律法規(guī)考點:從業(yè)資格

更新時間:2016-05-21 10:20:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽116收藏58

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  第二章  第一節(jié) 從業(yè)資格

  考點一 證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

  從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:

  (1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

  (2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

  (3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

  (4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

  (5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

  所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

  考點二 證券投資咨詢?nèi)藛T

要點

內(nèi)容

證券投資咨詢?nèi)藛T的分類

申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括: 

(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。 

(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件: 

(1)通過了"證券市場基礎(chǔ)知識"和"證券投資分析"科目取得證券從業(yè)資格。 

(2)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。 

(3)具有中華人民共和國國籍。 

(4)具有完全民事行為能力。 

(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。 

(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。 

(7)未受過刑事處罰。 

(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。 

(9)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。 

(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

 

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  第二章  第一節(jié) 從業(yè)資格

  考點三 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

  1.首次注冊程序

  (1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”),證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”),系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數(shù)字)。

  (2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼,即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,應(yīng)同時提交以下書面材料:執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當妥善保管上述書面材料,以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。

  (3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核,確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件,將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。

  (4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進行審核,必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員,中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu),并說明原因。

  (5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

  2.變更注冊程序

  (1)提出變更請求。

  (2)對變更申請進行審核。

  (3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后,通過系統(tǒng)進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員,中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu),并說明原因。

  (4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后,中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

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