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證券市場基本法律法規(guī)考點:證券自營

更新時間:2016-05-19 09:55:47 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽169收藏67

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  第三章  第五節(jié)  證券自營

  考點一 證券自營業(yè)務的范圍與監(jiān)管措施

  考點二 證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定

  證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定如下:

  (1)建立防火墻制度,確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

  (2)自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責,以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

  (3)風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責,發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時,要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議。

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  第三章  第五節(jié)  證券自營

  (4)根據(jù)自身實際情況,引進和開發(fā)有效的風險管理工具,逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序,使風險監(jiān)控走向科學化。

  (5)建立自營業(yè)務的逐日盯市制度,定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

  (6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值,通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化,提高動態(tài)監(jiān)控效率。

  (7)提高自營業(yè)務運作的透明度。建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,建立完備的業(yè)績考核和激勵制度,完善風險調(diào)整基礎上的績效考核機制,遵循客觀、公正、可量化原則,對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價?;瞬块T定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核,出具稽核報告。

  (8)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

  考點三 證券自營業(yè)務操作的基本要求

  證券公司從事自營業(yè)務,應當遵守以下規(guī)定:

  (1)真實、合法的資金和賬戶。

  (2)業(yè)務隔離。

  (3)明確授權。

  (4)風險監(jiān)控。

  (5)報告制度。

  考點四 證券自營業(yè)務的禁止性行為

  (1)禁止內(nèi)幕交易。

  (2)禁止操縱市場。

  (3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括:假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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