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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券經(jīng)紀(jì)

更新時(shí)間:2016-05-16 16:00:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽288收藏28

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  第三章  第一節(jié)   證券經(jīng)紀(jì)

  考點(diǎn)一 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  考點(diǎn)二 冒證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理

  賬戶管理主要包括:賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

  考點(diǎn)三 證券賬戶的管理及操作規(guī)范

  證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下:

  (1)證券賬戶的開立。

  (2)證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。

  (3)證券賬戶注冊(cè)資料的查詢。

  (4)證券賬戶注冊(cè)資料的變更。

  (5)證券賬戶合并。

  (6)證券賬戶注銷。

  (7)非交易過戶。

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  第三章  第一節(jié)   證券經(jīng)紀(jì)

  考點(diǎn)四 資金賬戶的管理及操作規(guī)范

  資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

  資金賬戶的管理及操作規(guī)范具體如下:

  (1)資金賬戶的開立。

  (2)客戶申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易的客戶)。

  (3)客戶申請(qǐng)開通其他交易委托方式或其他交易品種。

  (4)自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

  (5)客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

  (6)開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。

  (7)賬戶掛失、補(bǔ)辦。

  (8)賬戶解掛。

  (9)客戶重要資料變更。

  (10)密碼修改、清密??蛻裘艽a遺忘或需柜臺(tái)修改密碼的,可給予清密,由客戶本人重新設(shè)定密碼。

  (11)撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。

  (12)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

  考點(diǎn)五 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下:

  (1)不得為客戶的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。

  (2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

  (3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

  (4)不得違背客戶的指令買賣證券,或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。

  (5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

  (6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

  (7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

  (8)不得以任何方式提高或降低,或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。

  (9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。

  (10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。

  (11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

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