中級會計(jì)職稱《中級經(jīng)濟(jì)法》第四章練習(xí)題：證券法律制度概述

　　【例題?單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的表述正確的是( )。

　　A.證券公司均可以從事證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券公司均不得從事證券自營業(yè)務(wù)

　　C.證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營業(yè)務(wù)

　　D.一部分證券公司可以從事證券自營業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。經(jīng)營第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。因此，并不是所有的證券公司都可以從事證券自營業(yè)務(wù)。

　　【例題?判斷題】某上市公司董事涉嫌內(nèi)幕交易，由于案情復(fù)雜，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查過程中，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，決定限制該董事的證券買賣30個交易日，該限制證券買賣的做法符合法律規(guī)定。 ( )

　　【答案】√

　　【解析】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　【例題?判斷題】證券交易所的設(shè)立和解散，首先由中國證監(jiān)會進(jìn)行審核，再報(bào)國務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn)。 ( )

　　【答案】×

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　【例題?多選題】下列有關(guān)證券發(fā)行與交易機(jī)構(gòu)的表述正確的是(　 )。

　　A.甲證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5000萬元

　　B.各證券公司對客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄等有關(guān)各項(xiàng)資料保存期限不得少于20年

　　C.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，限制的期限一律不得超過15個交易日

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長l5個交易日。

　　【例題?單選題】下列關(guān)于證券公司的表述正確的是( )。

　　A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本不得少于1億元人民幣

　　B.證券公司的主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元人民幣

　　C.證券公司為客戶保管有關(guān)資料的期限不得少于10年

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本不得少于5000萬元人民幣;證券公司的主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;證券公司為客戶保管有關(guān)資料的期限不得少于20年。所以ABC選項(xiàng)錯誤。

　　【例題?多選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為有(　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　　(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。ABC選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)錯誤。

　　【例題?單選題】國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對某內(nèi)部交易的重大違法行為履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，所采取的措施錯誤的是( )。

　　A.可以進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.可以查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　C.調(diào)查時(shí)對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　D.查詢相關(guān)當(dāng)事人單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時(shí)，對相關(guān)帳戶可以凍結(jié)或者查封

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)時(shí)，可以查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;未經(jīng)批準(zhǔn)時(shí)不可以的。D選項(xiàng)錯誤。

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