2011《中級經(jīng)濟法》輔導(dǎo)：證券法律制度(5)

更新時間：2011-01-30 09:10:50 來源：|0

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　　第三節(jié)、證券交易

　　一、證券交易的一般規(guī)定

　　(一)證券交易的標(biāo)的物必須合法

　　交易的證券必須是依法發(fā)行的證券，交易的證券必須是已交付的證券。

　　(二)禁止證券在限制轉(zhuǎn)讓的期限內(nèi)進(jìn)行買賣

限定的主體		股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定
發(fā)起人		自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
董事、監(jiān)事、高級管理人員		在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
中介機構(gòu)	為“股票發(fā)行”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構(gòu)和人員	在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)不得買賣該種股票
	為“上市公司”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構(gòu)和人員	自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票。
證券業(yè)從業(yè)人員		在任職期間或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。
持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東		①在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票； ②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報告期內(nèi)和作出報告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票； ③在買入后6個月內(nèi)賣出，或者賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人		在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。
持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%的投資者		①在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該上市公司的股票； ②以后其所持該上市公司已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時，在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該上市公司的股票。
因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司		賣出該股票時不受6個月的時間限制
收購人持有的被收購的上市公司的股票		在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　【例題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到一定比例時，應(yīng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，通知發(fā)行人并予以公告，該一定比例為(　 )。(2008年)

　　A、30%　 B、20%

　　C、10% D、5%

　　答案：B

　　解析：本題考核發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券中權(quán)益披露的情形。根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到“20%”時，應(yīng)在事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，通知發(fā)行人并予以公告;在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。

　　【例題2】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的一定期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。該期間為( 　)。 (2008年)

　　A、2個月 B、3個月

　　C、6個月 D、12個月

　　答案：D

　　解析：根據(jù)規(guī)定：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【例題3】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有(　)。(2007年)

　　A、董事會秘書 B、監(jiān)事會主席

　　C、財務(wù)負(fù)責(zé)人 D、副總經(jīng)理

　　答案：ABCD

　　解析：根據(jù)規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項ACD均屬于高級管理人員。

　　【例題4】依照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有(　)。

　　A、為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票

　　B、為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日內(nèi)買了該種股票

　　C、公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出

　　D、公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

　　答案：ABD

　　解析：《證券法》規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票;我國《公司法》中規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　【例題5】根據(jù)《證券法》規(guī)定，任何人擔(dān)任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。(　)

　　答案：√

　　解析：根據(jù)規(guī)定：證券從業(yè)人員、管理人員和其他有關(guān)人員在任期或法定期限內(nèi)不得持有和買賣股票，因此開始擔(dān)任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。

　　【例題6】為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。此說法符合法律規(guī)定。(　) (2008年)

　　答案：√

　　解析：根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。

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