2019中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》第四章考點(diǎn)：證券法與證券活動(dòng)的原則

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證券法

1.證券法的概念。

證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是指一切與證券有關(guān)的法律規(guī)范的總稱。

狹義的證券法專指《證券法》，它是規(guī)范證券發(fā)行、交易及監(jiān)管過(guò)程中產(chǎn)生的各種法律關(guān)系的基本法，是證券市場(chǎng)各類行為主體必須遵守的行為規(guī)范。

我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易的行為?！蹲C券法》未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

證券活動(dòng)和證券管理原則

1.公開(kāi)、公平、公正原則

2.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則

3.守法原則

4.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則

5.保護(hù)投資者合法權(quán)益原則

6.監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

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